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　　過去兩年，關(guān)于中國會(huì)不會(huì)像許多發(fā)展中國家一樣陷入到所謂“中等收入陷阱”的討論一直不絕于耳。從全世界經(jīng)驗(yàn)來看，“中等收入陷阱”的確是一種非常普遍的現(xiàn)象，上世紀(jì)70年代許多拉丁美洲國家和1997年亞洲金融危機(jī)之后的大部分東南亞國家，都曾經(jīng)或正在遭受“中等收入陷阱”的痛苦折磨。盡管中國過去三十年取得了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的輝煌成就，但是，當(dāng)前暴露出來的各種問題，如收入分配差距不斷拉大、產(chǎn)業(yè)升級(jí)步履維艱、環(huán)境污染嚴(yán)重、政府官員貪腐成風(fēng)、社會(huì)充斥各種矛盾等等，不由得讓人們擔(dān)心中國能否從當(dāng)前的人均大約4000美元順利發(fā)展到人均10000美元的高收入水平。

　　盡管有人把中國取得的成績視為一種奇跡。然而，中國的至今為止的成功與許多擺脫了“貧困陷阱”的追趕型國家并無二致。都是在一個(gè)具有權(quán)威性的政府部門主導(dǎo)下，利用過去數(shù)十年來相對(duì)自由的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境和本國的豐富勞動(dòng)力資源，借助各種產(chǎn)業(yè)政策和政府干預(yù)措施，重點(diǎn)扶持一些戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和一批主導(dǎo)企業(yè)，大力實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，并有限度地放松對(duì)市場的管制，從而實(shí)現(xiàn)了投資水平的迅速提高和現(xiàn)代工業(yè)部門的快速擴(kuò)張。這種模式由于深深打上了政府的意志烙印而被稱為“威權(quán)發(fā)展模式”。

　　這種模式下人均收入水平的提高其實(shí)并無太多奧妙。按照新古典的索洛增長模型來分析，其增長源泉往往可以分解為兩部分：一部分是資本積累的不斷增加提高了單位勞動(dòng)力所擁有的資本量；另一部分則來自于這些國家在技術(shù)上相比于發(fā)達(dá)國家所擁有的后發(fā)優(yōu)勢，它們能夠通過先進(jìn)設(shè)備及技術(shù)的購買而實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，由此改善了資本的質(zhì)量，從而提高了全要素生產(chǎn)率和單位勞動(dòng)力的生產(chǎn)率。在資本積累和技術(shù)追趕的雙重作用下，只要發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施得當(dāng)，追趕型國家自然可以在一個(gè)較長時(shí)段內(nèi)取得相對(duì)不錯(cuò)的增長紀(jì)錄。

　　問題在于，這種增長模式并不具有持續(xù)性。第一，資本的不斷追加會(huì)遇到本國的儲(chǔ)蓄約束；第二，人口紅利將伴隨勞動(dòng)力向工業(yè)部門的不斷轉(zhuǎn)移將逐步消失；第三，技術(shù)性后發(fā)優(yōu)勢會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步縮小。因此，發(fā)展到一定階段，這些追趕型國家的全要素生產(chǎn)率及勞動(dòng)生產(chǎn)率的下降便成為不可避免的現(xiàn)象。由于上述原因，那些曾經(jīng)的明日之星，如上世紀(jì)70年代的墨西哥、巴西等拉美國家，以及90年代的一些東南亞國家，都在經(jīng)濟(jì)追趕到一定階段后便陷入停頓，甚至跌入負(fù)增長，從而陷入“中等收入陷阱”而難以自拔。顯然，同樣的危險(xiǎn)對(duì)于中國而言并非杞人憂天，如何避免重蹈覆轍值得深入分析。

　　如果檢視幸運(yùn)地跨過了“中等收入陷阱”的一些國家或地區(qū)，典型的如亞洲的日本、韓國、中國臺(tái)灣，美洲的智利和歐洲的愛爾蘭、希臘等國，不難看出，如何轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，形成發(fā)展的新動(dòng)力是避免落入陷阱的關(guān)鍵所在。

　　世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍米·卡拉斯把一個(gè)國家進(jìn)入中等收入水平以后生產(chǎn)率繼續(xù)提高的動(dòng)力總結(jié)為三類：基于專業(yè)化所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)向城市集中而產(chǎn)生的集聚經(jīng)濟(jì)、作為人力資本的技術(shù)和知識(shí)積累形成的知識(shí)經(jīng)濟(jì)。相應(yīng)地，為了形成這三類帶來更高生產(chǎn)率的動(dòng)力，發(fā)展中國家需要實(shí)施一系列重大戰(zhàn)略，包括發(fā)展更有效率的資本市場、以培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)的高等教育、良好的城市管理和產(chǎn)業(yè)集聚、更加有效的法治體系和反腐敗等等。

　　然而，實(shí)施這些戰(zhàn)略將直接與發(fā)展中國家廣泛存在的威權(quán)式公共治理模式相沖突。威權(quán)政體通常要依靠委任的各級(jí)政治代理人實(shí)現(xiàn)公共治理，然而，這些政治代理人不可避免地懷有在有限任期內(nèi)牟取個(gè)人最大利益的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)。他們往往會(huì)設(shè)法控制資本市場和土地要素，或以各級(jí)政府的名義、或迫使企業(yè)家去從事能夠在短期內(nèi)產(chǎn)生收益的投資活動(dòng)，而對(duì)于長期見效的研發(fā)及各種教育投資則缺乏興趣，甚至橫加阻擾。另外，政治代理人往往從政治和經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，傾向于與特定企業(yè)或資本力量結(jié)盟，采取限制市場進(jìn)入和市場競爭的政策，從而導(dǎo)致不同地區(qū)之間難以基于企業(yè)效率形成分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。同樣，政治代理人也不愿意投入精力進(jìn)行必要的，但需要較長時(shí)間才能完成的城市規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)聚集。

　　由此不難理解，發(fā)展中國家要跨越“中等收入陷阱”，關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)公共治理模式的轉(zhuǎn)型。今年10月份，在中國海南召開的一次國際研討會(huì)上，來自馬來西亞的經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗敖茲認(rèn)為，馬來西亞陷入“中等收入陷阱”的重要原因既包括人力資本投資和研發(fā)投入低下，也包括現(xiàn)有的官僚體系下權(quán)貴資本進(jìn)行產(chǎn)業(yè)壟斷，而私人投資受到嚴(yán)重歧視。應(yīng)該說，他的表述無疑是馬來西亞公共治理轉(zhuǎn)型遲遲不能完成而導(dǎo)致陷入“中等收入陷阱”的最好證據(jù)。

　　從國際經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，中國應(yīng)該如何避免“中等收入陷阱”？正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家高尚全所言，“能否有效跨越中等收入陷阱，取決于能否有效推進(jìn)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，這其中主要挑戰(zhàn)則是政府轉(zhuǎn)型。”得到這樣的認(rèn)識(shí)，是以全球許多國家付出了慘重代價(jià)為成本的，這誠然不易。然而，要把這樣的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)化為中國公共治理轉(zhuǎn)型的具體舉措并加以落實(shí)，其艱難性將更為巨大。從那些成功跨越“中等收入陷阱”的國家的經(jīng)驗(yàn)來看，鑒于公共治理轉(zhuǎn)型的艱巨性與長期性，成功實(shí)施這些戰(zhàn)略往往需要長達(dá)10年左右的時(shí)間。因此，中國倘若等到“中等收入陷阱”已經(jīng)初露端倪再來落實(shí)公共治理轉(zhuǎn)型，恐將已然不及矣！

    （作者為上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副研究員）