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　　一、問題的提出

　　改革開放后的32年，中國經(jīng)濟保持了持續(xù)增長的態(tài)勢，年均增長速度達到9.8%。這一成績遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了國際上關(guān)于持續(xù)高增長國家的標(biāo)準(zhǔn)。①因此，這對于一個有著世界最多人口的發(fā)展中國家來說，如此的成績確實讓人羨慕，也讓人費解。而伴隨著這種經(jīng)濟持續(xù)高速增長，中國的經(jīng)濟實力也發(fā)生了翻天覆地的變化，2010年，中國的GDP超過日本，成為世界第二經(jīng)濟大國。不過，在中國經(jīng)濟高速增長過程中還存在著一系列結(jié)構(gòu)性問題，其中初次收入分配結(jié)構(gòu)中的勞動者報酬偏低變得較為突出，1995年之后，勞動者報酬占GDP份額呈現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢，從1995年的45.69%下降到2007年的39.16%（張車偉、張士斌，2010）。這種隨經(jīng)濟持續(xù)高增長而出現(xiàn)的勞動份額下降的趨勢，與國際范圍內(nèi)勞動份額與經(jīng)濟發(fā)展水平存在的“U”形關(guān)系相比較，中國正處在這一曲線的下行區(qū)間。為什么中國經(jīng)濟的長期高速增長并沒有帶來初次分配結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型？或者說，為什么中國的勞動份額并沒有隨經(jīng)濟持續(xù)高速增長扭轉(zhuǎn)其下降的趨勢？這一問題表明，不僅中國的初次收入分配結(jié)構(gòu)有著不同的變化趨勢，而更加困擾我們的是中國的經(jīng)濟高速增長并沒有帶來勞動者報酬應(yīng)有的提高，這與經(jīng)濟發(fā)展的民生轉(zhuǎn)向不甚和諧。

　　對于中國初次收入分配結(jié)構(gòu)的如此現(xiàn)狀，國內(nèi)學(xué)者已有一些研究。首先，一些學(xué)者為了精確計量勞動者報酬在初次分配的比重，對如何核算勞動份額進行了研究。目前國家統(tǒng)計局所公布的勞動報酬數(shù)據(jù)是將雇員勞動報酬與自雇者的所有經(jīng)營收作為勞動報酬的核算依據(jù)。對此，有學(xué)者認(rèn)為，由于自雇者經(jīng)營收入中包括資本和土地收入，所以這種估計有擴大勞動份額的嫌疑。例如張車偉(2010)就對國家統(tǒng)計局的勞動份額統(tǒng)計進行了調(diào)整，他剔除了農(nóng)民和城鎮(zhèn)個體戶經(jīng)營性收入中的資本性收入，得到自雇者的勞動報酬，進而得到調(diào)整后的全國勞動份額。其次，更多的學(xué)者把精力集中于對勞動收入份額降低的原因進行分析。白重恩、錢震杰認(rèn)為，自1978年以來，農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)業(yè)部及工業(yè)部門的勞動收入份額的變化，一直是左，國總體勞動收入份額的主要力量。李稻葵等提出，中國經(jīng)濟初次分配中勞動份額明顯偏低，不斷下降。導(dǎo)致中國勞動份額下降的原因包括．比重的變化和資本回報率上升，以及國有企業(yè)的不斷推進，資本所得者對企業(yè)盈利分配的談：力上升較快，勞動者在企業(yè)盈利后談判能力下降。張車偉等認(rèn)為，中國勞動份額的低水平穩(wěn)定與中國經(jīng)濟的幾個本質(zhì)特征密切相關(guān)，包括中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌特征、中國二元經(jīng)濟的階段性特征、中國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性特征，此外，經(jīng)濟增長中技術(shù)進步類型和資本全球化也影響了勞動份額的提高。最后，針對中國勞動份額較低而尋求改變的對策也是學(xué)者們關(guān)注的問題。林毅夫(2007)認(rèn)為，應(yīng)通過改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、多發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)來提高勞動者收入份額。李揚(2007)呼吁，通過財政政策致力于提高國內(nèi)消費率和公平收入分配，尤為重要的是完善有關(guān)最低工資標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。白重恩等(2009)提倡在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面做文章，通過提高第三產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟中的比重，從而提高國民收入中的勞動份額，此外，減少壟斷程度和適當(dāng)?shù)膭趧颖Ｗo也對提高勞動份額具有積極的意義。

　　面對我國初次分配中的勞動份額較低的現(xiàn)實，以及圍繞勞動份額所做的各種角度的研究，我們深深地感到這個問題具有的理論和實踐的巨大挑戰(zhàn)。“十二五”規(guī)劃在談到調(diào)整收入分配關(guān)系時改變了“十一五”規(guī)劃著重強調(diào)緩解行業(yè)、地區(qū)和社會成員間收入分配差距擴大趨勢的說法，而強調(diào)加快形成合理有序的收入分配格局，努力提高居民收入在國民收入分配中的比重，提高勞動報酬在初次分配中的比重，盡快扭轉(zhuǎn)收入差距擴大的趨勢。②本文就是在這樣的背景下嘗試對我國初次分配的勞動份額這一具有挑戰(zhàn)性的問題加以分析。

　　二、初次收入分配結(jié)構(gòu)變遷的一般機理

　　初次收入分配是指對一定時間內(nèi)生產(chǎn)的國民財富在各生產(chǎn)要素所有者之間所進行的分配，而這種分配最終會形成一定的初次收入分配結(jié)構(gòu)。就初次收入分配結(jié)構(gòu)的實際來說，這是一個可以進行歷史追溯的經(jīng)濟現(xiàn)象。而就初次收入分配的理論來說，這是一個自經(jīng)濟學(xué)誕生后才受到關(guān)注的問題。在古典經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟理論中，初次收入分配的理論有著不同的研究取向，一方面作為初次收入分配結(jié)果的利潤、工資和地租源于資本、勞動和土地在生產(chǎn)中發(fā)揮的作用；另一方面資本主義生產(chǎn)方式下的資本和勞動所得與各自在生產(chǎn)中的地位有著直接的關(guān)聯(lián)。

　　在亞當(dāng)·斯密之后，對初次分配結(jié)構(gòu)的分析又形成兩個基本線索。一個是馬克思最早分析的資本主義生產(chǎn)方式下的資本家與工人之間的分配。勞動力成為商品并且為資本家購買，由此形成了資本主義生產(chǎn)過程，在這個過程中，勞動力商品的使用會創(chuàng)造新價值，不過，這種新價值并不為勞動者所占有。資本主義生產(chǎn)過程的特殊性決定了新價值的分配權(quán)掌握在資本家手中，因此，最終的分配結(jié)果是工人得到作為勞動力價格的轉(zhuǎn)化形式——工資，資本家占有了剩余價值。在這一分配結(jié)構(gòu)中，工人的工資和資本家的剩余價值究竟該是怎樣的比例，這主要決定于工人與資本家或者是全體資本家階級和全體工人階級之間的斗爭。馬克思的這個分析線索進一步地形成一種傳統(tǒng)，在制度經(jīng)濟學(xué)那里，包括新老制度經(jīng)濟學(xué)也強調(diào)勞動者工資和資本家利潤背后具有的制度因素，勞動者工資的高低不僅決定于勞動力市場的供求關(guān)系，而且也取決于勞動者相對的談判能力。另一個是新古典經(jīng)濟學(xué)在繼承古典經(jīng)濟學(xué)要素分配理論的基礎(chǔ)上應(yīng)用邊際分析解釋初次收入分配的結(jié)果。在微觀企業(yè)進行的初次分配中，資本和勞動力按照其邊際生產(chǎn)力的邊際凈產(chǎn)出進行分配，即資本家得到資本的貢獻，而勞動者得到勞動的貢獻。在這種分配結(jié)構(gòu)下，資本與勞動被賦予平等的地位，它們各自的所得主要取決于資本市場和勞動力市場的狀況并用一種均衡價格來衡量。這成為西方主流經(jīng)濟學(xué)分析初次分配的一個基本線索，左右著人們分析國民收入初次分配結(jié)構(gòu)變遷的思路。

　　對這兩條分析初次分配結(jié)構(gòu)的線索進一步地梳理，我們會發(fā)現(xiàn)初次分配結(jié)構(gòu)變遷的不同機理。按照馬克思對資本主義生產(chǎn)方式下的初次分配結(jié)構(gòu)的分析線索，決定資本家利潤和工人工資份額的主要因素是資本家和工人之間的斗爭以及因此發(fā)生的工人地位的變化。當(dāng)資本家擁有分配的絕對主導(dǎo)權(quán)時，資本家會把工人的工資壓到最低的程度，以致可能達到僅夠維持身體所必不可少的生活資料的價值。而這對于工人來說一定是災(zāi)難性的，正如馬克思所指出的：“假如勞動力的價格降到這個最低限度，那就是降到勞動力的價值以下，因為這樣一來，勞動力就只能在萎縮的狀態(tài)下維持和發(fā)揮。”③因此，工人一定會為自己的命運進行反抗和斗爭，而且這種斗爭貫穿了資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的全過程。雖然說初次分配中的資本和勞動份額決定于資本家和工人的力量對比，但是在資本主義發(fā)展過程中，我們還是可以清楚地看到國家在資本家和工人的斗爭中發(fā)揮作用，這成為決定初次收入分配份額的又一個重要因素。馬克思對此有過一個經(jīng)典的分析：“資本在它的萌芽時期，由于剛剛出世，不能單純依靠經(jīng)濟關(guān)系的力量，還要依靠國家政權(quán)的幫助才能確保自己榨取足夠的剩余勞動的權(quán)利。”④只是過了幾個世紀(jì)以后，工人才由于資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展而開始屈從于資本的絕對權(quán)力之下。不過，這并沒有消解工人為獲得更高工資而與資本家的對抗，到了資本主義生產(chǎn)方式更加成熟時，國家對經(jīng)濟的管制又涉及到工人的工資，而這時國家關(guān)注工人工資與早期的關(guān)注有所不同，一系列最低工資的立法和對工人福利的關(guān)注，提高了工人在初次分配中的地位，從而形成了今天發(fā)達國家勞動份額比較高的局面。

　　如果按照古典經(jīng)濟學(xué)開創(chuàng)的要素理論來擴展對初次分配結(jié)構(gòu)的分析，那會呈現(xiàn)出一個比較復(fù)雜的初次分配結(jié)構(gòu)變遷的機理。首先，建立在要素貢獻基礎(chǔ)上的初次分配的勞動份額與技術(shù)進步的類型有關(guān)。從微觀企業(yè)來看，如果出現(xiàn)技術(shù)對勞動的替代，那么勞動份額占產(chǎn)出的比重會下降，而從整個國民經(jīng)濟來看，勞動份額的變化可能要取決于技術(shù)進步推進的步伐。在技術(shù)進步最初的階段，由于采用先進的技術(shù)會引起對勞動力的替代，這一方面會產(chǎn)生排斥勞動力的現(xiàn)象，另一方面會帶來沒有發(fā)生技術(shù)進步的部門的就業(yè)競爭，從而引起工資下降。因此，就國民經(jīng)濟整體來說，這個階段的整體勞動報酬會降低，從而導(dǎo)致勞動份額的下降。而隨著技術(shù)進步的推廣和普及，更高的勞動生產(chǎn)力為提高工人的工資提供了條件，而且技術(shù)進步可以實現(xiàn)的就業(yè)補償又會增加對勞動力的需求，因此，這會帶來全社會的勞動報酬的提高以及勞動份額的增加。其次，建立在要素貢獻基礎(chǔ)上的初次分配的勞動份額與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)。因為不同的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)對要素的要求并不相同，或者生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的貢獻不同，如第二產(chǎn)業(yè)的勞動貢獻相對較低，而第三產(chǎn)業(yè)的勞動貢獻相對較高，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同會導(dǎo)致國民經(jīng)濟整體對勞動的要求不同，從而表現(xiàn)出來的勞動份額也不同，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，勞動份額會逐步提高。最后，建立在要素貢獻基礎(chǔ)上的初次分配的勞動份額與國家對經(jīng)濟的管制程度有關(guān)。這一關(guān)系實際上是要素貢獻理論的一種延伸，因為讓勞動力市場自由調(diào)節(jié)一定會遇到資本與勞動力的競爭問題，而資本與勞動力的競爭最終一定會出現(xiàn)有利于資本的局面，特別是在生產(chǎn)力水平比較高的情況下，這種局面更為明顯。因此，提高勞動份額不可避免地要依賴國家對勞動者工資的管制。當(dāng)然，這種管制一定有一個界限，如果管制過多，不僅不會提高勞動份額，而且還會降低勞動份額，因為過多的管制會影響到勞動的效率，如歐盟中的發(fā)達國家，其勞動份額比美國低，相反，放松管制也會導(dǎo)致勞動份額的降低，如美國自上個世紀(jì)80年代起，勞動份額呈小幅下降的趨勢。

　　以上從不同線索對初次分配的勞動份額變化進行的分析，使我們看清了決定勞動份額在初次分配中的變化機理。然而，這些理論分析所涉及的對象還是比較單一，因為這兩條線索都沒有超越資本主義生產(chǎn)方式下的初次收入分配這一對象。當(dāng)我們把注意力轉(zhuǎn)向中國的國民收入初次分配結(jié)構(gòu)時，所呈現(xiàn)出來的現(xiàn)象更為復(fù)雜，涉及到的影響因素更加多樣。

　　三、我國初次收入分配結(jié)構(gòu)變遷的特殊機理

　　在計劃經(jīng)濟體制下，我國的初次收入分配完全由國家控制，作為初次分配基礎(chǔ)的企業(yè)，其新增產(chǎn)值的分配主要包括兩部分，一部分是工人的工資，另一部分構(gòu)成國家的利潤，而企業(yè)的全民所有制性質(zhì)，決定了它在初次收入分配中并沒有相應(yīng)的份額。因此，計劃經(jīng)濟體制下的初次收入分配簡單明了，而且其決定因素也非常明確，國家主導(dǎo)了國營企業(yè)的初次分配。因此，我們在這里要討論的我國初次收入分配并不是計劃經(jīng)濟體制下的初次收入分配，而是隨經(jīng)濟體制改革不斷變遷的初次收入分配結(jié)構(gòu)。這種初次收入分配受兩種轉(zhuǎn)型的影響，其結(jié)構(gòu)變遷的特點十分明顯。

　　1978年之后中國經(jīng)濟開始了兩個重要的轉(zhuǎn)型，一個是體制轉(zhuǎn)型，即從過去的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換，另一個是發(fā)展轉(zhuǎn)型，即由過去的相對落后的經(jīng)濟向更加發(fā)達的現(xiàn)代經(jīng)濟轉(zhuǎn)變。這種體制和發(fā)展轉(zhuǎn)型，使得影響中國初次收入分配結(jié)構(gòu)變遷的因素更加復(fù)雜，表現(xiàn)出來的特殊性更為明顯。

　　從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換，這首先打破了初次收入分配的國家控制，過去主要由國家計劃左右的初次收入分配，隨著市場的逐漸被引入，要素的收入訴求不斷提高，特別是勞動者在初次收入分配中的地位有了較大的變化。農(nóng)民在實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制后，徹底改變了過去局限在生產(chǎn)隊的單一的、平均的獲得收入的局面，逐步表現(xiàn)出收入的多樣化。經(jīng)濟體制改革也在一定程度上改變了城市的勞動者的地位。國有企業(yè)的工人隨國有企業(yè)改革的推進而不斷地提高勞動收入，非公有制經(jīng)濟的發(fā)展也為勞動者創(chuàng)造了更多的提高收入的機會。這些對于提高初次收入分配的勞動份額無疑是比較有利的因素，不過，城市的經(jīng)濟體制改革對于初次分配的意義還有另外的方面，因為工業(yè)領(lǐng)域的改革會凸顯資金的重要性，這可能引發(fā)勞動者地位的下降，從而導(dǎo)致勞動份額的下降。從統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，自1978年改革開放之后，初次分配的勞動份額首先經(jīng)歷的是一個逐漸提高的過程，1978年全國勞動份額為49.64%，到了1984年全國勞動份額上升為53.68%，提高4個百分點。這個階段正是農(nóng)村經(jīng)濟體制改革取得最大成效的時期，因此，這個時期的勞動份額上升，可能主要是由農(nóng)村經(jīng)濟體制改革引起的。而自1984年以后，全國的勞動份額開始下降，到1993年又下降到49.49%。這一變化可能是城市經(jīng)濟體制改革所引起的。

　　中國在改革開放后，不僅要實現(xiàn)經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型，而且還要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，后者也可以稱為發(fā)展轉(zhuǎn)型。這種發(fā)展轉(zhuǎn)型帶給初次收入分配怎樣的影響？對此，我們從發(fā)展戰(zhàn)略的角度加以分析。在計劃經(jīng)濟體制時期，我們實行的是一種經(jīng)濟趕超戰(zhàn)略，或重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。在這一發(fā)展戰(zhàn)略下，工人工資被壓到很低的水平，為此又大大壓低農(nóng)產(chǎn)品的價格，這使得農(nóng)村勞動者的收入也難以提高，因此，勞動份額相應(yīng)地也比較低。改革開放后的最初一段時間，由于我們調(diào)整趕超的方式，變重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展為按照比較優(yōu)勢進行產(chǎn)業(yè)選擇和發(fā)展，這對于推動我國經(jīng)濟發(fā)展起到了良好的作用，與此相應(yīng)，建立在我國勞動力資源優(yōu)勢之上的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略，對于提高勞動者報酬也起到一定的推動作用。因此，在改革開放的前一個階段，勞動份額總體上處于上升趨勢，并保持在一個相對較高的水平上。而隨著發(fā)展戰(zhàn)略的推進，勞動力的優(yōu)勢盡管仍然在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著作用，但是，資本在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中的地位越來越凸顯，這反映在初次分配方面就是資本的份額在不斷上升，而且在1994年之后，由于實行了分稅制的財政體制改革，國家在初次分配的份額也在不斷上升。這些變化可能導(dǎo)致在改革的后一個階段，勞動份額總體上呈下降趨勢。

　　伴隨著發(fā)展轉(zhuǎn)型，無論是從國家的層面，還是從地方的層面，因為都面臨著如何縮小與發(fā)達國家或發(fā)達地區(qū)的差距問題，因此，以擴大對外開放和增加投資為主的發(fā)展方略成為國家和地方的必然選擇。這對于初次收入分配結(jié)構(gòu)的變遷來說，具有特殊的影響。改革開放之后，特別是加入WTO以后，我國進出口的規(guī)模迅速擴大，而從進出口的結(jié)構(gòu)來看，我國出口的主要是加工類產(chǎn)品，這類產(chǎn)品在國際上的競爭優(yōu)勢又主要基于極低的勞動力成本，并且在較長的時間里低勞動成本的狀況沒有改變，這在改革開放的最初一段時間會引起勞動份額的提高，但經(jīng)過這一階段后，勞動份額的變化出現(xiàn)了停滯。而我國進口的又主要是成套設(shè)備和具有較高技術(shù)含量的生產(chǎn)資料，這會導(dǎo)致對勞動力的替代，結(jié)果也不利于勞動份額的提高。

　　縮小與發(fā)達國家或發(fā)達地區(qū)的發(fā)展差距，主要是通過加大投資這一途徑來實現(xiàn)，因此形成了一種投資優(yōu)先的增長模式。這種模式不僅增加了資本在初次分配中的談判能力，而且也使資本在生產(chǎn)中的貢獻更加突出。從國家的層面來看，我國自改革開放之后長期處于高投資的狀態(tài)，資本形成率都在30%以上，2003年以后更是達到40%以上，而這個階段的勞動份額也最低。從地方的層面來看，在全國整體的高投資趨勢下，各地呈現(xiàn)出的是一個高投資的梯度轉(zhuǎn)移格局。開始是東南沿海地區(qū)率先發(fā)展，并形成了強大的投資吸引能力，由此也形成了一個投資的高潮，而這種投資以及因此實現(xiàn)的經(jīng)濟高速增長造成與其他地區(qū)發(fā)展的差距。當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展達到一定的程度，東南沿海的發(fā)達地區(qū)的發(fā)展開始出現(xiàn)增長遞減效應(yīng)時，中西部地區(qū)所積累的發(fā)展能力也達到了一定的程度，這時一種地區(qū)間的趕超成為經(jīng)濟發(fā)展的重要格局，由此引起的地區(qū)競賽式的高投資又形成了一輪新的投資高潮。這種不斷的替代式的高投資趨勢，不僅成就了我國投資的高增長，而且始終壓制著勞動者在生產(chǎn)中的地位提升和貢獻增加，因此造成我國初次收入分配結(jié)構(gòu)遲遲實現(xiàn)不了轉(zhuǎn)型，勞動份額下降的趨勢遲遲得不到扭轉(zhuǎn)。

　　因此，基于我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換和發(fā)展轉(zhuǎn)型的初次收入分配結(jié)構(gòu)，不僅體現(xiàn)出一個較為特殊的變遷過程，而且該過程體現(xiàn)出來的復(fù)雜性也非常明顯。因為我國的初次分配結(jié)構(gòu)變遷和轉(zhuǎn)型，除了這種特殊的體制和發(fā)展轉(zhuǎn)型帶來的變化之外，同樣也受到初次分配結(jié)構(gòu)變遷的一般機理的作用。這無疑使轉(zhuǎn)變我國初次分配結(jié)構(gòu)的任務(wù)變得更加艱巨，而且也對這種轉(zhuǎn)變的路徑選擇提出更高的要求。