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　　基礎(chǔ)研究的公共品屬性決定了中央政府承擔(dān)主要投資職能，但美國(guó)仍有一些州政府支持基礎(chǔ)研究。在支持基礎(chǔ)研究的情況下，地方政府支持的重點(diǎn)和方式與中央政府并不相同，主要是服務(wù)本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。一個(gè)明顯差異在于地方政府可以對(duì)需求導(dǎo)向研究給予更大支持，甚至超過(guò)興趣導(dǎo)向研究。少數(shù)地方采取設(shè)立專門的基礎(chǔ)研究計(jì)劃的方式，多數(shù)地方將基礎(chǔ)研究作為項(xiàng)目研發(fā)活動(dòng)的一部分，對(duì)研究項(xiàng)目進(jìn)行整體資助。

　　我國(guó)地方政府資助基礎(chǔ)研究已經(jīng)有20多年的時(shí)間。嚴(yán)格來(lái)講，地方資助的“基礎(chǔ)研究”更接近應(yīng)用研究。但在北京和廣東等發(fā)達(dá)省市，一些純探索性的基礎(chǔ)研究仍然獲得了支持?？傮w上，地方基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)規(guī)模小，在地方科技經(jīng)費(fèi)中的比重也很低。近幾年，北京等發(fā)達(dá)省市對(duì)基礎(chǔ)研究的需求有所增加，經(jīng)費(fèi)投入有所增長(zhǎng)。但以論文為主要成果的地方基礎(chǔ)研究投入效果仍然受到質(zhì)疑，讓基礎(chǔ)研究更直接地服務(wù)本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的呼聲更加強(qiáng)烈。

　　實(shí)際上，關(guān)于地方支持基礎(chǔ)研究的問(wèn)題始終存在一些疑問(wèn)。一是地方政府是否應(yīng)該支持基礎(chǔ)研究；二是如果地方政府支持基礎(chǔ)研究，與中央政府支持基礎(chǔ)研究有何區(qū)別；三是地方政府支持基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)是什么。

　　本報(bào)告分析了美國(guó)地方政府對(duì)基礎(chǔ)研究的支持情況，結(jié)果表明：地方政府支持基礎(chǔ)研究與否并無(wú)一定之規(guī)，主要取決于當(dāng)?shù)乜萍假Y源條件和科技戰(zhàn)略。在支持基礎(chǔ)研究的情況下，地方政府支持的重點(diǎn)和方式與中央政府并不相同，不能簡(jiǎn)單復(fù)制國(guó)家科學(xué)基金的做法。

　　地方政府支持基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)

　?。ㄒ唬┗A(chǔ)研究的公共品屬性決定了中央政府承擔(dān)主要投資職能

　　基礎(chǔ)研究的成果包括論文和數(shù)據(jù)等，這些成果不具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性，任何人都可以免費(fèi)獲得（即所謂“搭便車”），因此有很強(qiáng)的正外部性。私人投資者從基礎(chǔ)研究中享受的收益遠(yuǎn)低于社會(huì)收益，導(dǎo)致私人投資基礎(chǔ)研究的意愿低。正因如此，基礎(chǔ)研究被視為公共品，資助基礎(chǔ)研究、彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈被視為政府職能。

　　理論上講，基礎(chǔ)研究成果的公共品屬性同樣使地方政府對(duì)基礎(chǔ)研究缺乏積極性。一個(gè)地方政府資助的基礎(chǔ)研究成果無(wú)法排除其他地方享有。從政府職能角度看，地方政府的權(quán)力被限定在行政區(qū)劃范圍內(nèi)，其職責(zé)是維護(hù)本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，因此地方政府往往更傾向于取得短期和直接的回報(bào)。所以，無(wú)論從經(jīng)濟(jì)還是政府職能角度，中央政府都承擔(dān)了主要的基礎(chǔ)研究投資職能。

　　盡管如此，并不能簡(jiǎn)單得出地方政府不應(yīng)該投資基礎(chǔ)研究的結(jié)論。從實(shí)踐中看，至少美國(guó)有一些地方政府在支持基礎(chǔ)研究。

　?。ǘ┑胤秸畬?duì)基礎(chǔ)研究有投入但經(jīng)費(fèi)不多

　　在美國(guó)的基礎(chǔ)研究支出中，聯(lián)邦政府占50％多，州及以下政府占比不到5％。美國(guó)州政府對(duì)基礎(chǔ)研究是有投入的，有的州還設(shè)有專門的基礎(chǔ)研究計(jì)劃，但經(jīng)費(fèi)投入并不太多。根據(jù)美國(guó)科學(xué)基金（NSF）的調(diào)查數(shù)據(jù)，美國(guó)51個(gè)州中僅有8個(gè)州的基礎(chǔ)研究支出在1000萬(wàn)美元以上，其中還可能包括聯(lián)邦政府投入。此外，還有6個(gè)州沒(méi)有基礎(chǔ)研究投入?？梢?jiàn)，美國(guó)州政府對(duì)基礎(chǔ)研究的投入并不活躍。

　　（三）地方政府主要支持以本地需求為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究

　　地方基礎(chǔ)研究與國(guó)家基礎(chǔ)研究定位不同。國(guó)家科學(xué)基金通常以支持學(xué)科發(fā)展和興趣導(dǎo)向研究為基本特征。與國(guó)家科學(xué)基金相比，地方政府在興趣導(dǎo)向基礎(chǔ)研究和需求導(dǎo)向研究之間的選擇余地更大。通常，地方支持基礎(chǔ)研究主要以服務(wù)本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為目標(biāo)，需求導(dǎo)向研究的比重更大，甚至遠(yuǎn)超過(guò)興趣導(dǎo)向研究所占的比重。

　　地方基礎(chǔ)研究資助機(jī)構(gòu)的組織方式

　　從美國(guó)實(shí)踐看，地方政府很少采取科學(xué)基金制的方式支持基礎(chǔ)研究，通常的支持方式有兩種。一是設(shè)立專門的基礎(chǔ)研究計(jì)劃。二是不予以專門支持，只是將基礎(chǔ)研究作為項(xiàng)目研發(fā)活動(dòng)的一部分，對(duì)研究項(xiàng)目進(jìn)行整體資助。

　?。ㄒ唬┰O(shè)立專門的基礎(chǔ)研究計(jì)劃

　　美國(guó)地方政府以此種方式支持基礎(chǔ)研究的情況不多。如，阿肯薩斯州科學(xué)技術(shù)署設(shè)立了專門的基礎(chǔ)研究計(jì)劃?？茖W(xué)技術(shù)署是該州R＆D投入的主要部門，占到州政府R＆D投入的48％。

　　阿肯薩斯州基礎(chǔ)研究計(jì)劃有以下幾個(gè)特點(diǎn)。第一，該計(jì)劃聲明只資助基礎(chǔ)研究，不支持有特定產(chǎn)品或發(fā)明的市場(chǎng)研究。但同時(shí)又要求申報(bào)項(xiàng)目有明確的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)潛力。從其發(fā)布的學(xué)科指南可以發(fā)現(xiàn)，這個(gè)計(jì)劃還支持通信技術(shù)、食品科學(xué)與技術(shù)等應(yīng)用研究，并非純粹的基礎(chǔ)研究計(jì)劃。第二，要求受資助項(xiàng)目是原創(chuàng)性研究，而且對(duì)本州的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步有重大貢獻(xiàn)。第三，資助對(duì)象是在本州高校全時(shí)工作的科研人員。第四，對(duì)本地科學(xué)家爭(zhēng)取國(guó)家項(xiàng)目，以及年輕科學(xué)家的首個(gè)研究項(xiàng)目予以支持。

　?。ǘ┳鳛橐惑w化項(xiàng)目研究計(jì)劃的一部分

　　美國(guó)絕大多數(shù)州是由各專業(yè)職能部門（如交通部、衛(wèi)生部和能源署等）資助本領(lǐng)域的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。這些職能部門通常設(shè)置集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)于一體的研究計(jì)劃。對(duì)項(xiàng)目研究活動(dòng)的性質(zhì)不做嚴(yán)格區(qū)分。因此，這種圍繞著具體項(xiàng)目開(kāi)展的研究活動(dòng)有很強(qiáng)的目標(biāo)性，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究和試驗(yàn)開(kāi)發(fā)是緊密聯(lián)系的。

　　此外，美國(guó)有個(gè)別州采取綜合科技管理部門 （如紐約州科學(xué)技術(shù)與學(xué)術(shù)研究辦公室）與專業(yè)職能部門分別支持R＆D的混合模式。同樣，在綜合科技管理部門支持的研發(fā)項(xiàng)目中也會(huì)有基礎(chǔ)研究活動(dòng)，不設(shè)專門的支持計(jì)劃。

　　對(duì)我國(guó)地方基礎(chǔ)研究的啟示

　　我國(guó)不少省市對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行專門支持，在基礎(chǔ)研究重點(diǎn)的選擇和組織方面，以下幾個(gè)問(wèn)題值得注意。

　?。ㄒ唬┑胤街С只A(chǔ)研究可以強(qiáng)調(diào)需求導(dǎo)向

　　地方支持基礎(chǔ)研究主要服務(wù)于本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，可以更多地支持需求導(dǎo)向研究，其比重可以超過(guò)興趣導(dǎo)向研究的比重。這一點(diǎn)與國(guó)家自然科學(xué)基金有很大區(qū)別。國(guó)家自然科學(xué)基金只能以興趣導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究為主，需求導(dǎo)向研究占比低。

　?。ǘ﹨^(qū)分興趣導(dǎo)向基礎(chǔ)研究和需求導(dǎo)向研究的任務(wù)定位

　　兩種研究的定位有較大不同。興趣導(dǎo)向研究的任務(wù)主要有兩點(diǎn)：一是支持本地中青年科研人員提升科研能力；二是發(fā)展本地優(yōu)勢(shì)學(xué)科和急需學(xué)科。而需求導(dǎo)向研究的任務(wù)更強(qiáng)調(diào)三個(gè)方面：第一，支持以解決本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題為目標(biāo)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究；第二，支持交叉學(xué)科和前沿技術(shù)領(lǐng)域研究；第三，促進(jìn)科研人員在產(chǎn)學(xué)研合作中解決科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，提升科研能力。

　?。ㄈ?duì)需求導(dǎo)向研究實(shí)行差異化的資助方式

　　對(duì)興趣導(dǎo)向研究和需求導(dǎo)向研究應(yīng)采取與任務(wù)定位相適應(yīng)的差異化資助方式。對(duì)興趣導(dǎo)向研究仍采取基礎(chǔ)研究管理方式，即按學(xué)科發(fā)布指南和自然科學(xué)基金的評(píng)審程序。對(duì)需求導(dǎo)向研究不能套用傳統(tǒng)的基礎(chǔ)研究管理方式，至少要在以下四個(gè)方面作出調(diào)整。

　　第一，確定優(yōu)先領(lǐng)域，發(fā)布問(wèn)題導(dǎo)向的基金指南。尤其是不以營(yíng)利為目的的公共領(lǐng)域（如環(huán)境和健康等）和優(yōu)勢(shì)學(xué)科研究。

　　第二，設(shè)立以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向的合作研究計(jì)劃。研究議題采取需求方提出、研究者提出、雙方共同提出三種方式。要求采取產(chǎn)學(xué)研合作研究的方式，企業(yè)部分出資。

　　第三，與特定機(jī)構(gòu)開(kāi)展聯(lián)合資助。與政府專業(yè)職能部門（如衛(wèi)生、交通、工業(yè)等主管部門）聯(lián)合資助，促進(jìn)專業(yè)知識(shí)與科技資源的結(jié)合，有利于解決科學(xué)研究與實(shí)際需求脫節(jié)的問(wèn)題。開(kāi)展與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)合資助，但應(yīng)注意企業(yè)機(jī)會(huì)平等，防止不公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　第四，專家委員會(huì)構(gòu)成要能體現(xiàn)需求導(dǎo)向。專家委員會(huì)是發(fā)現(xiàn)和凝練需求，反映各方關(guān)切，體現(xiàn)決策質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。專家委員會(huì)的組織方式、來(lái)源構(gòu)成、知識(shí)構(gòu)成等是實(shí)現(xiàn)需求導(dǎo)向的重要保障，應(yīng)增加產(chǎn)業(yè)、工程技術(shù)、公共機(jī)構(gòu)的專家比重。

　?。ㄗ髡邌挝唬簢?guó)務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究部）