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　　社會的兩大問題：協(xié)調(diào)與合作

　　自20世紀(jì)中期以來，整個社會科學(xué)領(lǐng)域最杰出的成就也許就是博弈論的發(fā)展。博弈論研究理性人如何在互動的環(huán)境下決策。博弈論的全稱是“非合作博弈理論”(non-cooperative game theory)。這樣的名字容易在非專業(yè)人士中產(chǎn)生誤解，以為它是教導(dǎo)人們?nèi)绾尾缓献鞯?。這真是一件遺憾的事。事實(shí)上，博弈論真正關(guān)注的是個體的獨(dú)立決策是否可以導(dǎo)致社會合作結(jié)果的出現(xiàn)。

　　從博弈論的角度來看，社會最基本的問題有兩個：第一個是協(xié)調(diào)(coordination)問題，第二個是合作(cooperation)問題。由于大量的現(xiàn)實(shí)問題經(jīng)常是這兩個問題攪合在一起的，相互作用，相互影響，以致人們經(jīng)常認(rèn)為這是同一個問題。實(shí)際上，協(xié)調(diào)問題和合作問題有著很大的不同，所以在理論上把二者區(qū)別開來是非常重要的。

　　協(xié)調(diào)問題的一個例子是，當(dāng)你在開車的時候如果遇到逆向駛來的車時，你應(yīng)該如何靠左行還是靠右行?諸如兩人交流時用什么語言，兩個人進(jìn)門時誰先走誰后走，國際貿(mào)易中用什么樣的貨幣，5G通訊用什么樣的標(biāo)準(zhǔn)，分配一個固定量的蛋糕時每個人各得多少，國際交往中應(yīng)該遵守什么樣的規(guī)則和價值觀念，等等，都屬于協(xié)調(diào)問題。

　　協(xié)調(diào)問題的核心是人們?nèi)绾晤A(yù)測他人的行為。解決預(yù)測最為直接的辦法就是相互之間的溝通和交流。比如，如果行人甲和乙出行的方式是步行，這樣，他們相遇時，通過語言或手勢來進(jìn)行溝通，協(xié)調(diào)各自的行動。溝通是人與人之間的信息和知識的交流。為了做出正確的預(yù)測，當(dāng)事人需要掌握相關(guān)的知識。這些知識包括對行為規(guī)范的認(rèn)識，對對方特性的認(rèn)識，甚至還要掌握對方如何看待己方的認(rèn)識等高階知識(他如何看待我是如何看待他的)。

　　一般來說，對于為做出正確的預(yù)測所需要的各方面的知識，我們往往是所知甚少(too little knowledge)，甚至是沒有可以利用的知識。比如，我們身處陌生之地時，就會發(fā)現(xiàn)我們很難全部掌握該地之風(fēng)俗禮節(jié)。我們和朋友的日常交往中，也常常發(fā)現(xiàn)自以為很熟悉的朋友會有驚訝之舉。這表明有關(guān)朋友的全部特性，我們并沒有完全掌握。當(dāng)然，有時候我們也會知道的太多(too much knowledge)，以致超出我們大腦的加工和處理能力，使我們茫然不知所措。導(dǎo)致我們不能形成正確預(yù)測的還有一種情形是，我們有時缺乏正確運(yùn)用知識的能力(fail to use the knowledge)。在現(xiàn)實(shí)生活中，我們經(jīng)常發(fā)現(xiàn)自己知道某些知識，但是在進(jìn)行決策的時候，由于各種各樣的原因，包括遺忘在內(nèi)，我們沒有正確地利用這些知識，以致事后追悔不已。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會科學(xué)家用“囚徒困境”(prisoners’ dilemma)來描述人類合作面臨的困難。“囚徒困境”指的是，每個人選擇對自己最好的行動，但結(jié)果是所有人得到最悲慘的結(jié)果。這又被稱為個體理性和集體理性的沖突：集體理性意味著我們應(yīng)該相互合作，但個體理性導(dǎo)致每個人選擇不合作。比如，“誠實(shí)”是對雙方都有利，但每個人出于自己的私利可能選擇“欺騙”，結(jié)果雙方都受損。囚徒困境的存在給我們提出一個非常重要的問題：如果一個社會存在合作紅利，我們?nèi)绾蝸慝@得它?或者說，如果集體理性是我們所希望達(dá)到的，那么，我們?nèi)绾瓮ㄟ^個人的理性選擇來實(shí)現(xiàn)?

　　合作問題實(shí)質(zhì)上是一個激勵問題。也就是說，如果我們希望經(jīng)由個體理性選擇來實(shí)現(xiàn)集體理性，獲取合作紅利，就需要對個人的行為進(jìn)行激勵和誘導(dǎo)。這種激勵和誘導(dǎo)經(jīng)常采用物質(zhì)手段進(jìn)行。比如，對于合作行為給予獎金，或者是對于不合作行為予以罰金。這樣，就會使得不合作行為帶來的回報低于合作行為所得到的回報，從而激勵個人選擇合作行為。但對合作行為進(jìn)行激勵往往也需要借助非物質(zhì)手段。實(shí)際上，我們可以看到，在很多國家的主流價值觀中，都對合作行為做出價值上的肯定。即使在一些亞文化中，如黑社會的文化中，也對自我犧牲行為予以推崇。在這種價值觀的影響下，人們從合作行為中，不僅會獲得物質(zhì)利益上的回報，還會有精神上的獎勵;同樣，不合作的行為會使得當(dāng)事人心生愧疚，從而降低了物質(zhì)回報的誘惑。精神獎勵之所以能發(fā)揮作用，是因?yàn)槿祟愑袑s譽(yù)的追求。在個人追求榮譽(yù)的情況下，通過文化的熏陶、價值觀的塑造，可以形成人們內(nèi)在的精神力量，通過內(nèi)省的機(jī)制，不需要借助第三方的監(jiān)督從而節(jié)約了大量的交易成本，較為低廉地促進(jìn)了合作的實(shí)現(xiàn)。

　　協(xié)調(diào)要求預(yù)期的一致性，合作要求個人利益和集體利益的一致性。如果這兩種一致性同時滿足，就會出現(xiàn)理想的結(jié)果。比如，如果每個人都預(yù)期別人會誠實(shí)守信，不誠實(shí)守信的行為會受到懲罰，社會就會有高度的信任，每個人都得到合作的好處。但是，現(xiàn)實(shí)中的許多情形往往是難以同時滿足這兩個一致性要求。比如，如果背信棄義行為受不到懲罰，你就不會預(yù)期人們會誠實(shí)守信，結(jié)果是誰也得不到合作的好處。

　　解決協(xié)調(diào)與合作問題，主要靠制度性手段

　　解決協(xié)調(diào)和合作這兩個社會的基本問題，我們需要依賴很多的技術(shù)手段。比如，鐘表就是一個協(xié)調(diào)我們行動的重要手段，微信也讓人與人之間的溝通變得更方便。

　　但是，解決協(xié)調(diào)和合作這兩個社會的基本問題，人類主要依賴的是制度性手段(包括文化、習(xí)慣等)。在社會生活中，我們?nèi)祟惤⒘烁鞣N各樣的制度，這些制度可以分為正式的制度和非正式的制度。大致來說，前者如法律、各類規(guī)章制度，后者指一些不成文的行為規(guī)則，包括地方習(xí)俗、社會規(guī)范等。幾乎每一個組織都有自己的正式制度和非正式制度。文化實(shí)際上可以看成一些相關(guān)的正式制度和非正式制度的集合。正式的制度一般需要依賴第三方的權(quán)威來實(shí)施，比如，執(zhí)法機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的存在就是為了執(zhí)行法律，解決當(dāng)事人之間的沖突。但由于涉及信息的搜集等因素，依賴第三方權(quán)威來實(shí)施也需要較高的成本。所以，我們往往借助非正式制度作為補(bǔ)充。比如交通中，如果兩輛車在一個狹窄的小橋相遇，誰先通過?在正式的交通法規(guī)中并沒有加以規(guī)定，但是當(dāng)事人會依照習(xí)慣協(xié)調(diào)他們的行動，如最靠近小橋的車先通過。“尊老愛幼”也是類似的規(guī)則。當(dāng)然，像社會規(guī)范這樣的非正式制度通常也需要第三方執(zhí)行，但這個第三方是社會成員本身，而不是集中化的權(quán)力機(jī)構(gòu)。與法律等正式制度相比，非正式制度的執(zhí)行成本相對較低。

　　正式制度的一個典型例子是企業(yè)的所有權(quán)安排。在多人組成的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中，如果吃“大鍋飯”，每個人都有偷懶的積極性，結(jié)果就是囚徒困境。但如果其中某個成員獲得所有權(quán)，承擔(dān)風(fēng)險，他不僅自己有了努力工作的積極性，而且有激勵監(jiān)督其他團(tuán)隊(duì)成員，企業(yè)就可以走出囚徒困境。這就是私有企業(yè)制度的來源。

　　無論是正式的制度還是非正式的制度，之所以有助于解決協(xié)調(diào)和合作兩個社會的基本問題，是因?yàn)樗鼈兌紩θ藗兊男袨槭┘蛹s束，幫助人們形成預(yù)期，甚至影響人們的偏好。施加約束實(shí)際上改變了當(dāng)事人選擇每一種行為所得到的回報。顯然，這對于解決合作問題至關(guān)重要，因?yàn)槲覀兛梢酝ㄟ^改變合作行為的回報來激勵當(dāng)事人選擇合作行為。

　　法律是人類走出囚徒困境的一個自我約定，如果沒有這樣的約定，人與人之間就會相互傷害。但每個人在遵循這個約束時，又各自心懷鬼胎，相互防備。對此，德國哲學(xué)家康德有段精彩的描述：

　　“一群有理性的生物為了保存自己而在一起要求普遍的法律，但是他們每個人又秘密地傾向于把自己除外;他們應(yīng)該是這樣地安排并建立他們的制度，以致于盡管他們自己私下的心愿是彼此相反的，卻又如此之彼此相互防范這一點(diǎn)，從而在他們的公開行動中其結(jié)果又恰好正像他們并沒有任何這類惡劣的心愿一樣。”

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)家區(qū)別了價格制度和非價格制度，這一分類與正式制度和非正式制度的分類相關(guān)但并不相同。價格制度，簡單地說，就是通過貨幣價格實(shí)現(xiàn)的商品和服務(wù)的市場交換。而許多互惠的交換行為，并不以貨幣形態(tài)表現(xiàn)。比如，家庭里的相互關(guān)照和愛護(hù)，我們很少看到丈夫需要花錢讓妻子為自己做菜做飯。我們可以將這類非貨幣交換的互惠行為看成是非價格制度。傳統(tǒng)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要研究價格制度，對非價格制度注意不夠。但無論價格制度還是非價格制度，都是市場經(jīng)濟(jì)中人們協(xié)調(diào)預(yù)期和促進(jìn)合作的手段。傳統(tǒng)上人們把價格制度理解為市場機(jī)制，把非價格制度排斥在市場機(jī)制之外，這是一種誤解。這種誤解導(dǎo)致了對市場經(jīng)濟(jì)本身的誤解。事實(shí)上，市場經(jīng)濟(jì)中，價格只是市場運(yùn)作的形式之一，市場經(jīng)濟(jì)中的大部分非價格制度(如聲譽(yù)機(jī)制)都是市場有效運(yùn)行不可或缺的組成部分。市場最本質(zhì)的特征是自由選擇和自由簽約權(quán)，而不是價格。反過來，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，即使價格也只是政府控制經(jīng)濟(jì)的手段而不是真正的市場機(jī)制，因?yàn)閮r格不是自由形成的。

　　正式制度和非正式制度以及價格制度和非價格制度都是社會的游戲規(guī)則，它們協(xié)調(diào)預(yù)期，促進(jìn)合作。但有必要指出的是，無論什么制度，正式的也好非正式的也好，價格的還是非價格的，都是人創(chuàng)造的，也是由人執(zhí)行的，其中，“企業(yè)家”是創(chuàng)造制度和執(zhí)行制度中最重要的非政府力量。