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　　東北三省曾經(jīng)是中國(guó)工業(yè)化的先驅(qū)，在新中國(guó)成立以來(lái)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化做出了巨大的貢獻(xiàn)。1952年，東北三省地區(qū)生產(chǎn)總值占全國(guó)GDP的12.4%，第二產(chǎn)業(yè)增加值在全國(guó)占比高達(dá)23.0%。在整個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期(1952—1978年)，東北地區(qū)對(duì)全國(guó)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為13.4%，第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率為17.4%。在改革開(kāi)放后的一段時(shí)間里，東北的貢獻(xiàn)率有所下降，如1978—2000年期間，該地區(qū)對(duì)全國(guó)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為9.6%，第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率為10.3%。21世紀(jì)初開(kāi)始實(shí)施東北等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略以來(lái)，東北地區(qū)對(duì)全國(guó)的GDP增長(zhǎng)和第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率分別下降到5.9%和4.9%。

　　實(shí)施東北振興戰(zhàn)略，通常被認(rèn)為是一種旨在提振該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，而把該戰(zhàn)略實(shí)施多年之后東北三省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀——增長(zhǎng)率低于其他許多地區(qū)，看作是戰(zhàn)略成效不顯著的表現(xiàn)。然而，東北的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是比趕超發(fā)達(dá)地區(qū)目標(biāo)遠(yuǎn)為復(fù)雜的問(wèn)題，因?yàn)殡S著時(shí)間的推移，該地區(qū)既是趕超的對(duì)象也是趕超的主體，東北振興戰(zhàn)略的性質(zhì)與在中西部地區(qū)實(shí)施的均衡發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)具有不盡相同的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)。本文擬從探討幾個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論問(wèn)題入手，重新認(rèn)識(shí)東北經(jīng)濟(jì)，嘗試提出若干具有針對(duì)性的政策建議。

　　01 誤導(dǎo)的地區(qū)趕超理論和經(jīng)驗(yàn)依據(jù)

　　國(guó)家實(shí)施區(qū)域均衡發(fā)展戰(zhàn)略的意圖，是使相對(duì)落后的地區(qū)趕上發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展水平。所以，無(wú)論就其本質(zhì)而言還是就其出發(fā)點(diǎn)而言，區(qū)域均衡發(fā)展戰(zhàn)略就是趕超戰(zhàn)略。從另一個(gè)角度來(lái)看，一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后的地區(qū)，也有趕超發(fā)達(dá)地區(qū)的意圖，無(wú)論是提出并實(shí)施某種地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，還是制定并實(shí)施某種特定政策，也都屬于趕超戰(zhàn)略的范疇。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生和獲得的早期關(guān)注，實(shí)際上大多是關(guān)于趕超戰(zhàn)略的理論、方法和政策的討論。

　　趕超的理論依據(jù)是什么，或者說(shuō)應(yīng)該遵循什么樣的基本理論和原則發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟(jì)，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)更發(fā)達(dá)地區(qū)的趕超呢?我們先從國(guó)家的趕超戰(zhàn)略及其實(shí)施效果談起。按照林毅夫等的概括，落后國(guó)家的趕超戰(zhàn)略分別遵循兩種大相徑庭的原則，一個(gè)是違背比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，通常導(dǎo)致趕超失敗;另一個(gè)是遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，成功實(shí)現(xiàn)趕超的案例通常屬于此類(lèi)。中國(guó)改革開(kāi)放前后的發(fā)展成效，是對(duì)這兩種趕超戰(zhàn)略實(shí)施結(jié)果的最好詮釋。

　　中國(guó)從20世紀(jì)50年代開(kāi)始實(shí)行的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，是同當(dāng)時(shí)勞動(dòng)力過(guò)剩、資本稀缺的資源稟賦相違背的。為了降低工業(yè)化成本，就要扭曲生產(chǎn)要素價(jià)格并形成工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差;為了集中資源發(fā)展重工業(yè)，就要建立起高度集中的資源配置體制和沒(méi)有經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的國(guó)有企業(yè)體制;為了防止生產(chǎn)要素的自發(fā)流動(dòng)，就要形成農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)制度、人民公社體制和戶(hù)籍制度“三駕馬車(chē)”。這種計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制產(chǎn)生了微觀環(huán)節(jié)缺乏激勵(lì)、宏觀層面資源配置低效率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失調(diào)和區(qū)域發(fā)展不平衡等弊端。作為實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果，這個(gè)時(shí)期雖然建立起了比較完備的工業(yè)體系，但也使經(jīng)濟(jì)發(fā)展付出了巨大的資源代價(jià)，同時(shí)也未能實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的趕超。

　　改革開(kāi)放以來(lái)，從改善微觀環(huán)節(jié)的激勵(lì)機(jī)制開(kāi)始，農(nóng)戶(hù)獲得了自主配置生產(chǎn)要素特別是勞動(dòng)力的權(quán)利，企業(yè)也獲得了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的自主權(quán)，隨著阻礙生產(chǎn)要素流動(dòng)的體制障礙不斷得到清除，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)。隨著產(chǎn)品市場(chǎng)和生產(chǎn)要素市場(chǎng)的逐步發(fā)育，特別是20世紀(jì)90年代以來(lái)，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力滿(mǎn)足了沿海地區(qū)外向型制造業(yè)發(fā)展的需求，豐富的勞動(dòng)力被轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了資源比較優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際市場(chǎng)贏得了競(jìng)爭(zhēng)力，也由此創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)奇跡。

　　違背比較優(yōu)勢(shì)的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，理論和經(jīng)驗(yàn)依據(jù)有兩個(gè)淵源。

　　第一個(gè)是德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼根據(jù)若干工業(yè)化國(guó)家統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)得出的結(jié)論：無(wú)論資源稟賦、影響布局因素以及制造業(yè)結(jié)構(gòu)，任何國(guó)家的工業(yè)化必然遵循一個(gè)統(tǒng)一的模式：從生產(chǎn)消費(fèi)品提升到生產(chǎn)資本品。表現(xiàn)為一個(gè)系數(shù)關(guān)系就是，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的提升，消費(fèi)品部門(mén)與資本品部門(mén)的凈產(chǎn)值之比即霍夫曼系數(shù)趨于降低。既然生產(chǎn)資本品的重工業(yè)是工業(yè)化的高級(jí)形態(tài)和歸宿，那么跨越生產(chǎn)消費(fèi)品的階段直接以重工業(yè)為優(yōu)先序，豈不更符合趕超要求?

　　第二個(gè)理論淵源是蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲爾德曼的增長(zhǎng)模型。在勞動(dòng)力無(wú)限供給和資本不能從國(guó)外流入的假設(shè)下，他證明，投資越多地配置在生產(chǎn)資本品的部門(mén)，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越高，最終越能形成資本品生產(chǎn)部門(mén)與消費(fèi)品生產(chǎn)部門(mén)之間的均衡發(fā)展。與此相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)似乎是，在以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為特征的工業(yè)化啟動(dòng)階段，對(duì)消費(fèi)品的有效需求不足，把發(fā)展的重點(diǎn)放在重工業(yè)這個(gè)生產(chǎn)資本品的領(lǐng)域，可以利用其自我循環(huán)和自我服務(wù)的特征，幫助打破市場(chǎng)瓶頸，提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，并希冀在未來(lái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平衡發(fā)展。

　　比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的理論淵源應(yīng)該來(lái)自由英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖開(kāi)創(chuàng)，并由現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林、赫克歇爾和薩繆爾森等人發(fā)展完善的國(guó)際貿(mào)易理論。這個(gè)眾所周知的理論的最終形態(tài)可以簡(jiǎn)單概括為：由于各國(guó)具有不同的生產(chǎn)要素稟賦，每個(gè)國(guó)家分別從事凝聚不同要素強(qiáng)度產(chǎn)品的生產(chǎn)并形成各自的比較優(yōu)勢(shì)，從而使國(guó)家之間進(jìn)行產(chǎn)品貿(mào)易且均能獲益?；跂|亞一些經(jīng)濟(jì)體成功實(shí)現(xiàn)趕超的經(jīng)驗(yàn)，林毅夫等把這個(gè)原理引申為一個(gè)國(guó)家根據(jù)自身資源稟賦特點(diǎn)形成相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可以最充分地利用豐富的生產(chǎn)要素，提高最稀缺生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，在開(kāi)放的條件下把資源比較優(yōu)勢(shì)變?yōu)樵趪?guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，故在國(guó)家層面可以稱(chēng)之為比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。

　　如果說(shuō)比較優(yōu)勢(shì)原則可以用來(lái)指導(dǎo)形成國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的話(huà)，該原理卻不是一個(gè)國(guó)家內(nèi)部落后地區(qū)趕超發(fā)達(dá)地區(qū)的理論依據(jù)，因而也不應(yīng)該以此原則為指導(dǎo)制訂地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略。這是因?yàn)閲?guó)家之間經(jīng)濟(jì)互動(dòng)與國(guó)家內(nèi)部地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)互動(dòng)具有不同的性質(zhì)。在國(guó)家之間，生產(chǎn)要素的流動(dòng)性比較小，產(chǎn)品貿(mào)易卻相對(duì)容易。因此，按照比較優(yōu)勢(shì)原則把生產(chǎn)要素稟賦特征轉(zhuǎn)化為具有不同要素密集度的產(chǎn)品進(jìn)行交換，各國(guó)相當(dāng)于輸出相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素，以此交換相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素。

　　然而，在一個(gè)國(guó)家的地區(qū)之間，生產(chǎn)要素的流動(dòng)性很強(qiáng)，特別是在存在要素市場(chǎng)的條件下，資本和勞動(dòng)可以無(wú)障礙地從一個(gè)地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地區(qū)。如果依據(jù)一個(gè)地區(qū)的資源稟賦特點(diǎn)作出判斷，以為該地區(qū)可以靠發(fā)揮與之相關(guān)的比較優(yōu)勢(shì)形成專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，事后很可能出現(xiàn)這樣的情形：早在與資源稟賦或要素相對(duì)稀缺性相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成之前(甚至在國(guó)內(nèi)統(tǒng)一的產(chǎn)品市場(chǎng)形成之前)，最活躍的生產(chǎn)要素便已經(jīng)轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)。也就是說(shuō)，資源稟賦或要素相對(duì)稀缺性特點(diǎn)，固然可以在事先認(rèn)識(shí)到并且作出判斷，比較優(yōu)勢(shì)卻只能是依一系列條件而實(shí)現(xiàn)的?？梢?jiàn)，比較優(yōu)勢(shì)原則并不是地區(qū)趕超的理論依據(jù)。

　　02 關(guān)于地區(qū)趕超的理論依據(jù)ABC

　　這里所說(shuō)的ABC并不是通常意義上“基礎(chǔ)知識(shí)”或“基本原理”的意思，而是對(duì)地區(qū)趕超兩種理論依據(jù)的簡(jiǎn)稱(chēng)，即分別是后發(fā)優(yōu)勢(shì)(英文為advantage of backwardness，簡(jiǎn)稱(chēng)AB)和趨同(convergence，即C)兩個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。前面我們指出了比較優(yōu)勢(shì)不是地區(qū)趕超的理論和經(jīng)驗(yàn)依據(jù)，現(xiàn)在所要指出的是，從理論邏輯和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的后發(fā)優(yōu)勢(shì)和趨同假說(shuō)，可以作為我們認(rèn)識(shí)趕超現(xiàn)象的參照框架。

　　后發(fā)優(yōu)勢(shì)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家格申克龍首先提出的一種假說(shuō)，認(rèn)為落后國(guó)家由于在諸多形態(tài)特征上與發(fā)達(dá)國(guó)家不盡相同，反而具有這種有助于趕超的“源自落后本身的優(yōu)勢(shì)”。極簡(jiǎn)而言之，這種優(yōu)勢(shì)來(lái)自于后起國(guó)家可以較少甚至在一定程度上免于支付“試錯(cuò)”的代價(jià)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在技術(shù)、制度、管理等諸多方面進(jìn)行創(chuàng)新的結(jié)果，而這些創(chuàng)新的過(guò)程具有創(chuàng)造性破壞的性質(zhì)，是在試錯(cuò)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的。后起國(guó)家恰恰可以引進(jìn)先行國(guó)家的技術(shù)，甄別借鑒其已有的體制和機(jī)制，汲取前人付出代價(jià)獲得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，使發(fā)展過(guò)程相對(duì)快一些。這對(duì)于國(guó)家內(nèi)部的落后地區(qū)來(lái)說(shuō)，不僅道理是相同的，而且與國(guó)家之間的相互借鑒相比，更具有可行性。

　　增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家(代表性人物是索洛)從資本報(bào)酬遞減假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為起點(diǎn)上人均收入水平越低的國(guó)家，隨后越傾向于實(shí)現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。一旦這個(gè)后起國(guó)家比先行國(guó)家增長(zhǎng)更快的過(guò)程持續(xù)下去，前者就趨于實(shí)現(xiàn)對(duì)后者的趕超，形成所謂的趨同現(xiàn)象。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趕超和趨同不僅僅產(chǎn)生于初始人均收入的高低，還需要有諸如資源稟賦、人力資本積累、投資率、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)化水平、開(kāi)放度、政府作用等條件的配合，因此，人們?cè)谟懻撢呁瑔?wèn)題的時(shí)候，通常是指“條件趨同”。

　　后發(fā)優(yōu)勢(shì)與趨同兩個(gè)理論假說(shuō)之間也具有邏輯上的聯(lián)系，可以互相印證。例如，趨同所依據(jù)的資本報(bào)酬遞減假設(shè)的存在和各種條件的形成，都具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)的特質(zhì)。同時(shí)，我們也需要時(shí)刻區(qū)別兩者在內(nèi)在屬性上的差別。例如，兩個(gè)理論具有一個(gè)依據(jù)不盡相同卻邏輯關(guān)系相互類(lèi)似的共同假設(shè)，即在其他條件相同的情況下，初始人均收入水平與隨后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度成反比關(guān)系，即初始水平越低增長(zhǎng)速度越高，初始水平越高增長(zhǎng)速度越低。然而，這種關(guān)系只能理解為一般性的或趨勢(shì)性的。

　　圖1顯示的就是這樣的趨同現(xiàn)象。圖1中的兩個(gè)部分其實(shí)是用相同的數(shù)據(jù)繪制，第二張圖是第一張圖的局部放大。兩者結(jié)合起來(lái)，既有助于我們觀察在這一輪經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，世界經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出的總體趨同趨勢(shì)，即新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家的趕超，也可以從中看出總體趨勢(shì)中的差異性表現(xiàn)。同時(shí)，世界經(jīng)濟(jì)的一些特征也可以幫助我們認(rèn)識(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨同的預(yù)期效應(yīng)和多種可能結(jié)果。

　　首先，如圖1所示，1990年人均GDP與1990—2017年期間年均增長(zhǎng)率之間的關(guān)系，雖然具有一條負(fù)斜率的趨勢(shì)線，即總體表現(xiàn)出趨同的傾向，但是兩個(gè)變量之間的相關(guān)系數(shù)并不顯著，即存在著大量的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與自身的初始收入水平并不具有符合預(yù)期的聯(lián)系。由此得到的啟示是，大趨勢(shì)中總是存在著變異，就單一國(guó)家或地區(qū)來(lái)說(shuō)，呈現(xiàn)出異于眾數(shù)規(guī)律的個(gè)性化結(jié)果也屬必然。

　　圖 1 世界經(jīng)濟(jì)趨同的趨勢(shì)

　　資料來(lái)源：World Bank World Development Indicators世界銀行官方網(wǎng)站：https：// data.worldbank.org /

　　其次，有些依靠石油天然氣的出口而位居高收入行列的國(guó)家，如果從工業(yè)化水平等方面進(jìn)行全面衡量卻算不上是發(fā)達(dá)國(guó)家，因而也未在上述趨同關(guān)系之列。也就是說(shuō)，在統(tǒng)計(jì)意義上，這些國(guó)家雖然初始人均收入較高，隨后的增長(zhǎng)表現(xiàn)通常卻無(wú)關(guān)，因而并無(wú)實(shí)質(zhì)性地對(duì)世界整體的趨同關(guān)系作出貢獻(xiàn);在政策含義上，諸如此類(lèi)國(guó)家或地區(qū)既不是后起國(guó)家的趕超對(duì)象，而且由于存在著諸如“資源詛咒”等特殊原因，反倒應(yīng)該作為避免重蹈覆轍的反面教材。

　　最后，許多按照人均收入水平屬于低收入組，然而卻尚未具備必要的發(fā)展條件的國(guó)家或地區(qū)，仍然掙扎于低收入均衡陷阱之中，因而也不能實(shí)現(xiàn)應(yīng)有的增長(zhǎng)速度。也就是說(shuō)，趨同是一個(gè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展均衡化的事后統(tǒng)計(jì)描述，而不是一種發(fā)展手段，并不存在什么自然而然、唾手可得的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

　　實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)出的趨同現(xiàn)象都是“條件趨同”。在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常把一組理論上有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“條件”作為解釋變量或控制變量，看初始人均收入與隨后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的關(guān)系。而這些“條件”則可以包括所有與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的因素，換句話(huà)說(shuō)，如果不能滿(mǎn)足這些條件，特別是如果不能滿(mǎn)足其中最為基本的條件，初始人均收入這單個(gè)因素就并不能保證隨后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效。

　　03 區(qū)域均衡戰(zhàn)略何以存在效果差異?

　　經(jīng)濟(jì)史表明，在國(guó)家層面推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，無(wú)一成功案例。對(duì)此，蘇聯(lián)、中國(guó)和印度三個(gè)大國(guó)可以提供最典型的實(shí)踐及結(jié)果證據(jù)。蘇聯(lián)從1928年第一個(gè)五年計(jì)劃開(kāi)始，中國(guó)從1953年第一個(gè)五年計(jì)劃開(kāi)始，印度從1956年第二個(gè)五年計(jì)劃開(kāi)始，分別正式實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略的實(shí)施雖然的確幫助國(guó)家建立起重工業(yè)為主的工業(yè)體系，特別是加強(qiáng)了不可或缺的國(guó)防能力，但是，由于與之俱來(lái)的激勵(lì)缺乏、資源誤配和其他體制弊端，最終使長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展付出了沉重的代價(jià)。在該戰(zhàn)略實(shí)施的年代，這三個(gè)國(guó)家無(wú)一實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趕超。

　　20世紀(jì)70年代以后，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率始終為負(fù)增長(zhǎng)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯并最終陷入難以為繼的境地，也是其國(guó)家解體的重要經(jīng)濟(jì)原因。印度雖然采取了一系列改革和開(kāi)放舉措，近年來(lái)逐漸進(jìn)入高速增長(zhǎng)的軌道，然而，迄今為止制造業(yè)比重仍然很低，國(guó)家工業(yè)化的任務(wù)尚未完成。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)按照稟賦特點(diǎn)進(jìn)行了資源重新配置，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，取得了史無(wú)前例的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成就。從事后的角度看，中國(guó)這個(gè)時(shí)期的總量增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)變化的確獲益于遵循了比較優(yōu)勢(shì)原則。從這個(gè)意義上，將其概括為一個(gè)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略也無(wú)不可。

　　然而，必須強(qiáng)調(diào)指出的是，這個(gè)按照比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行的資源重新配置，是通過(guò)改革開(kāi)放形成有效的激勵(lì)機(jī)制、賦予微觀主體自主配置生產(chǎn)要素(特別是勞動(dòng)力)權(quán)利、引進(jìn)外商投資和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易的結(jié)果。既然生產(chǎn)要素跨越城鄉(xiāng)、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的流動(dòng)是這個(gè)過(guò)程的關(guān)鍵，就意味著在市場(chǎng)發(fā)育和運(yùn)作過(guò)程中，各地區(qū)生產(chǎn)要素稟賦必然發(fā)生變化，比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略也就不能用來(lái)實(shí)現(xiàn)地區(qū)趕超。

　　美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾爾文·揚(yáng)認(rèn)為一國(guó)內(nèi)各地區(qū)應(yīng)該發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢(shì)，因而預(yù)期中國(guó)改革開(kāi)放以后地區(qū)專(zhuān)業(yè)化水平應(yīng)該得到提高，并以此作為整體效率的來(lái)源。因此，當(dāng)他看到相反的情形，即各省爭(zhēng)相發(fā)展相同的產(chǎn)業(yè)，甚至省與省(如浙江與上海)之間發(fā)生爭(zhēng)奪原材料的貿(mào)易摩擦(如著名的“蠶繭大戰(zhàn)”)時(shí)，只好作出所謂增量漸進(jìn)式改革誘導(dǎo)地方政府“尋租”行為的解釋。他本人對(duì)這種說(shuō)法并沒(méi)有作出站得住腳的經(jīng)驗(yàn)證明，因而其判斷不能令人信服。

　　實(shí)際上，這個(gè)案例恰恰說(shuō)明，一國(guó)地區(qū)之間初始稟賦差異并不能等同于各地的比較優(yōu)勢(shì)。而且，即便出現(xiàn)由資源稟賦特點(diǎn)決定的地區(qū)專(zhuān)業(yè)化格局，也僅僅是短暫的現(xiàn)象，因?yàn)樵诂F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，地區(qū)間競(jìng)相發(fā)展同類(lèi)行業(yè)與相同行業(yè)的企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)并無(wú)本質(zhì)上的不同。這里，諸方面追逐的是盈利機(jī)會(huì)而非制度租金。

　　我們不妨做個(gè)模擬性的推導(dǎo)：就爭(zhēng)奪蠶繭原料來(lái)說(shuō)，浙江省內(nèi)兩個(gè)地級(jí)區(qū)域紹興與嘉興之爭(zhēng)，與浙江與上海之爭(zhēng)，很難說(shuō)有本質(zhì)的差別;而嘉興下面兩個(gè)縣級(jí)區(qū)域海鹽與海寧之爭(zhēng)，也與地級(jí)區(qū)域間的爭(zhēng)奪別無(wú)二致。如此繼續(xù)推論，所謂的地區(qū)原材料大戰(zhàn)歸根結(jié)底是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，只不過(guò)在改革的特定時(shí)期地方政府介入其中而已。隨著生產(chǎn)要素流動(dòng)越來(lái)越充分，產(chǎn)品市場(chǎng)的分割終究要消失，揚(yáng)教授所臆想的那種依據(jù)要素稟賦差異而形成的地區(qū)專(zhuān)業(yè)化格局，如果一度的確形成的話(huà)，終究也會(huì)消失。

　　曲玥等研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)勞動(dòng)密集型制造業(yè)形成的過(guò)程中，從國(guó)家整體看固然是勞動(dòng)力豐富這一要素稟賦因素起著決定性的作用，但是，從國(guó)內(nèi)的地區(qū)布局角度看，基礎(chǔ)設(shè)施、交通條件和配套能力等規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素則發(fā)揮了更為重要的作用。實(shí)際上，資源配置效率的提高，與其說(shuō)來(lái)自于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的專(zhuān)業(yè)化，不如說(shuō)來(lái)自于生產(chǎn)要素流動(dòng)和再配置。蔡昉的一項(xiàng)研究表明，中國(guó)在改革開(kāi)放期間勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的一個(gè)重要貢獻(xiàn)因素，是勞動(dòng)力跨地區(qū)、跨產(chǎn)業(yè)流動(dòng)帶來(lái)的資源重新配置效率。

　　無(wú)論是揚(yáng)認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)應(yīng)該導(dǎo)致地區(qū)專(zhuān)業(yè)化，還是其他學(xué)者把比較優(yōu)勢(shì)原則作為地區(qū)趕超的依據(jù)，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展事實(shí)面前均遭遇理論與現(xiàn)實(shí)不一致的尷尬，從學(xué)理上也都不可避免地難圓其說(shuō)。有趣的是，揚(yáng)教授用來(lái)諷喻中國(guó)改革成效的語(yǔ)境，其實(shí)恰好可以用在他自己的研究結(jié)論上，即由于他所秉持的理論出發(fā)點(diǎn)具有過(guò)于狹窄的認(rèn)知域，一旦將其應(yīng)用于一個(gè)非具有廣闊視角則無(wú)法理解的全方位改革開(kāi)放過(guò)程，便如同走在剃刀之刃上，備感狹窄和痛苦。

　　進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)實(shí)施了一系列區(qū)域均衡發(fā)展戰(zhàn)略。從2000年開(kāi)始，先后推出了西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、東北等老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略、中部崛起戰(zhàn)略和東部地區(qū)率先發(fā)展戰(zhàn)略。由于實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略與加快中西部地區(qū)發(fā)展是相提并論的，并且隨后在2004年又明確了中部崛起戰(zhàn)略，所以我們將其合并在一起作為中西部開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，以之與東北振興戰(zhàn)略進(jìn)行對(duì)比分析。

　　按照條件趨同假說(shuō)，如果區(qū)域均衡發(fā)展戰(zhàn)略要取得預(yù)期的趕超效果，必須在實(shí)施中為相應(yīng)地區(qū)創(chuàng)造出所需的基本發(fā)展條件，即缺什么補(bǔ)什么。正如圖1所顯示的那樣，在全球經(jīng)濟(jì)趨同這個(gè)大的態(tài)勢(shì)之下，仍然有諸多單個(gè)的經(jīng)濟(jì)體因其各具獨(dú)特性和差異性，增長(zhǎng)表現(xiàn)有所不同。從理論上說(shuō)，許多具有相同或相似特征的經(jīng)濟(jì)體，常常會(huì)產(chǎn)生彼此靠近的物以類(lèi)聚表現(xiàn)，并以此“同類(lèi)項(xiàng)”區(qū)別于彼“同類(lèi)項(xiàng)”。由此來(lái)看，中西部地區(qū)與東北地區(qū)不是同質(zhì)的，具有不盡相同的發(fā)展短板以及政策需求。

　　例如，在圖2中我們把全國(guó)各省2000年人均GDP與各省在2001—2018年期間年均實(shí)際增長(zhǎng)率對(duì)照，從具有負(fù)斜率的趨勢(shì)線可以看到一定程度的趨同傾向。其中，就東北地區(qū)來(lái)看，吉林省相對(duì)而言起點(diǎn)低，因而隨后呈現(xiàn)趨同傾向的情形，而遼寧和黑龍江的初始人均收入則處于較高水平，因而隨后也沒(méi)有顯現(xiàn)出更快的增長(zhǎng)速度。從初衷來(lái)看，無(wú)論是針對(duì)兩組異質(zhì)性的地區(qū)采取相同的戰(zhàn)略予以推動(dòng)，還是預(yù)期取得相同的政策效果，都值得反思，而不能簡(jiǎn)單評(píng)說(shuō)戰(zhàn)略實(shí)施的成敗。下面，我們結(jié)合中西部發(fā)展戰(zhàn)略和東北振興戰(zhàn)略實(shí)施中的主要舉措，觀察其適用性和效果的不同。

　　圖 2 初始人均 GDP 與隨后時(shí)期增長(zhǎng)率的關(guān)系

　　資料來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站：http：// www.stats.gov.cn

　　首先，傾斜性投資產(chǎn)生的資本積累可持續(xù)性不同。正如任何趕超戰(zhàn)略都必然作為重要關(guān)注點(diǎn)一樣，補(bǔ)足經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)資本積累不足的瓶頸，是必不可少的政策舉措。在實(shí)施區(qū)域均衡發(fā)展戰(zhàn)略中，中央政府實(shí)施了傾斜式的政策，加大對(duì)中西部地區(qū)和東北地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和大型項(xiàng)目投資。特別是，這種傾斜性投資與應(yīng)對(duì)世界金融危機(jī)的刺激性政策舉措，以及增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)影響力的政策傾向結(jié)合起來(lái)，使得戰(zhàn)略實(shí)施后這些地區(qū)的投資增長(zhǎng)明顯加快。

　　從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看到，中西部地區(qū)和東北地區(qū)在相關(guān)戰(zhàn)略實(shí)施之后，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總體來(lái)說(shuō)都發(fā)生了一個(gè)巨大的跳躍。譬如，把2001—2010年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資實(shí)際年均增長(zhǎng)率與1991—2000年進(jìn)行比較，中部、西部和東北地區(qū)分別提高了11.8、8.6和16.3個(gè)百分點(diǎn)，均明顯大于沒(méi)有特殊區(qū)域政策支持的東部地區(qū)(僅提高4.6個(gè)百分點(diǎn))。

　　但是，如果說(shuō)中西部作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后的地區(qū)，固定資產(chǎn)投資是瓶頸制約的話(huà)，東北地區(qū)只是在小得多的程度上如此。因此，當(dāng)政策效應(yīng)集中顯現(xiàn)之后，兩類(lèi)地區(qū)的資本形成可持續(xù)性便產(chǎn)生了巨大的分化：在中西部地區(qū)仍然保持較快的投資增長(zhǎng)速度的同時(shí)，東北地區(qū)投資增長(zhǎng)大幅度跌落。2011—2017年期間，中西部地區(qū)投資年均增速為14.0%，東北地區(qū)則為-0.4%。

　　其次，傳統(tǒng)體制遺產(chǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面效應(yīng)強(qiáng)度有所不同。伴隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，通常國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重會(huì)降低，相應(yīng)地非公有經(jīng)濟(jì)比重提高。反過(guò)來(lái)，如果在起點(diǎn)上一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在更大程度上依靠國(guó)有經(jīng)濟(jì)的資產(chǎn)形成來(lái)推動(dòng)，則可以預(yù)期，該地區(qū)傳統(tǒng)體制遺產(chǎn)對(duì)隨后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生較大的抑制作用。

　　例如，過(guò)高的國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重可能從占用資源要素方面形成壟斷，對(duì)非公有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生擠出效應(yīng);習(xí)慣于依靠大型國(guó)有經(jīng)濟(jì)支撐地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、財(cái)政收入、就業(yè)創(chuàng)造，則不情愿形成“創(chuàng)造性破壞”的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新環(huán)境;形成過(guò)重的政策性負(fù)擔(dān)，并以此為借口尋求政策保護(hù);面對(duì)需求的變化和產(chǎn)業(yè)調(diào)整的要求時(shí)尾大不掉。圖3顯示，在區(qū)域均衡發(fā)展戰(zhàn)略開(kāi)始實(shí)施前的2000年，東北地區(qū)國(guó)有控股工業(yè)固定資產(chǎn)現(xiàn)值與GDP的比率，明顯高于東部、中部和西部三類(lèi)地區(qū)。

　　最后，財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的政策著力點(diǎn)及效果不同。中央對(duì)地方的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付是所有區(qū)域平衡發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一，也是傾斜政策中最具有含金量的舉措。從積極的方面說(shuō)，無(wú)論是中西部還是東北地區(qū)，都依靠這種政策推動(dòng)建立了城鄉(xiāng)社會(huì)保險(xiǎn)體系。然而，東北三省作為國(guó)有重工業(yè)企業(yè)集中、資源枯竭特點(diǎn)突出的地區(qū)，更大的財(cái)政轉(zhuǎn)移資金被用來(lái)支付遺產(chǎn)成本，解決下崗、失業(yè)和提前退休職工的補(bǔ)償，以及填補(bǔ)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)缺口等問(wèn)題。在這些省份依靠轉(zhuǎn)移支付資金把生產(chǎn)性職工安置為非生產(chǎn)性人員的同時(shí)，中西部地區(qū)卻依靠勞動(dòng)力市場(chǎng)的發(fā)育，推動(dòng)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率更高的地區(qū)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，把人口紅利兌現(xiàn)為城鄉(xiāng)居民收入。