國(guó)洪成:無(wú)法逾越的國(guó)企公司治理的三大障礙
發(fā)稿時(shí)間:2012-09-03 00:00:00
國(guó)企改革遲遲不能獲得真正意義上成功的明顯原因是共有三大個(gè),一是主管部門(mén)(國(guó)資委)任命董事長(zhǎng)經(jīng)理等管理層產(chǎn)生的專(zhuān)權(quán);二是企業(yè)黨委也沿用上級(jí)黨委的任命制;三是工會(huì)的上級(jí)任命制產(chǎn)生的職工代表大會(huì)虛設(shè)。這三點(diǎn)在我國(guó)原有的政治體制下就成為我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革和公司治理幾乎無(wú)法逾越的障礙。所謂真正意義上的成功就是,可以放心地不設(shè)限制地允許外資銀行和資源性行業(yè)企業(yè)來(lái)華投資,敢于讓國(guó)企與他們面對(duì)面的自由競(jìng)爭(zhēng)。就人的個(gè)性而言,沒(méi)有人愿意改變?cè)械牧?xí)慣,而自動(dòng)地形成新的習(xí)慣。就像戒煙一樣困難,原有固疾不易戒掉。心理學(xué)家已經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)人總是習(xí)慣重復(fù)過(guò)去的百分之八十左右的習(xí)慣。習(xí)慣在原有權(quán)力框架架下任命下級(jí),有言旨意使之至高無(wú)上權(quán)利的上級(jí)怎肯輕易的放下權(quán)力而把任命權(quán)監(jiān)督權(quán)交給本該行使權(quán)利更能代表人民資產(chǎn)利益的職工呢?即使大眾監(jiān)督比上級(jí)少數(shù)人(甚至就是一長(zhǎng)制一個(gè)人)的監(jiān)督更有效是個(gè)極普通的常識(shí),由于傳統(tǒng)體制的慣性,也是沒(méi)有人愿意放棄這樣的權(quán)力的。因此我們見(jiàn)到八十年代建立的職工代表大會(huì)制度實(shí)際上仍然操縱在任命制下的工會(huì)手里,也就是權(quán)利在企業(yè)黨委手里,黨委有基本上遵從廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的廠長(zhǎng)的意志,實(shí)際上職工代表大會(huì)就被廠長(zhǎng)等架空了。職工代表大會(huì)的監(jiān)督機(jī)制就無(wú)從建立了,變成了廠長(zhǎng)的“橡皮圖章”。之后的廠長(zhǎng)“承包制”其結(jié)果也就不難想象了,“承包制”不了了之。其實(shí)承包制是很可笑的“改革”措施,現(xiàn)代工業(yè)現(xiàn)代化大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)模式,“一長(zhǎng)制”的模式早就被摒棄了。代之的當(dāng)然是信托“代理”制,信托“代理“制似乎經(jīng)濟(jì)學(xué)家在概念上也同意,但在做法上則背道而馳,例如祭出“股份制改革”后仍然主張政府部門(mén)保留對(duì)董事的任命權(quán),等于除了引入“股份制”的融資手段外,制度上根本就繼續(xù)沿用“提拔”“任命制”。所以三大障礙其實(shí)根本上就是一個(gè),即是”提拔“”任命“式的企業(yè)班子制度。表現(xiàn)在國(guó)企,共有三條線:總經(jīng)理、黨委書(shū)記、和工會(huì)主席的提拔任命制。我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不敢去批評(píng)和討論,不敢去碰“提拔”“任命”這一傳統(tǒng)的人事干部制度。先想像出“黨政分開(kāi)”和“廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”,再想像出“承包制”,接下來(lái)又搞了個(gè)大的花樣“股份制改革”。不僅僅使“一長(zhǎng)制”下的“國(guó)有資產(chǎn)”流失一直無(wú)法得到節(jié)制,同時(shí)又通過(guò)上市使股民的資產(chǎn)也幾乎進(jìn)入到了“萬(wàn)劫不復(fù)”的境地。
2003年起印度股指以其經(jīng)濟(jì)GDP成長(zhǎng)僅6-7%的速度而大漲6倍多的亮麗表現(xiàn),使得中國(guó)股指在經(jīng)濟(jì)GDP成長(zhǎng)在平均10%左右的情形下在同時(shí)間內(nèi)增長(zhǎng)不到2倍,變得十分諷刺。也使得流通股股東大量資產(chǎn)付諸于流水。在改制的幾年里出了如顧雛軍貪污挪用公司34億資金之巨的多起國(guó)企大案要案,足以使任何人堂目結(jié)舌??v觀主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們,沒(méi)有人對(duì)這樣的一系列大案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)的總結(jié),以找出適當(dāng)?shù)慕鉀Q方案。
“廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”,“承包制”和“股份制改革”都不是在搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),都是完完全全的“偽市場(chǎng)”改革。原因是始終不能放棄“上級(jí)”對(duì)下級(jí)的“提拔”和“任命”,這樣企業(yè)就仍然是政府機(jī)構(gòu)的附屬,這樣的“改革”在自然競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中結(jié)果當(dāng)然只有一個(gè),就是讓不會(huì)游泳的人到深水里去游泳,結(jié)果就是死亡。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提假設(shè)是企業(yè)(經(jīng)濟(jì)人entity)在謀求最大利潤(rùn)。國(guó)企和國(guó)有股份制公司實(shí)行的是上級(jí)任命制,屬于政府附屬機(jī)構(gòu),企業(yè)管理層們的心思不在經(jīng)營(yíng)好企業(yè)上,而在恭維上級(jí)的前提條件下謀取自身短期利益的最大化,所以一切的市場(chǎng)改革對(duì)國(guó)企和國(guó)有上市公司來(lái)講就都無(wú)意義了。接下來(lái)的MBO“改制”的結(jié)局要多荒唐有多荒唐。還接下來(lái)的“股權(quán)分置”、“股權(quán)激勵(lì)”、“外部董事”是否有效也已經(jīng)不難想象了。所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)趤y用誤用西方經(jīng)濟(jì)學(xué),不顧西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的起碼常識(shí)。筆者也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的推崇者,相信凱恩斯的宏觀調(diào)控下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論,認(rèn)為市場(chǎng)是迄今為止調(diào)節(jié)供需和合理調(diào)配資源的最有效方式。但筆者認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革首先要解決國(guó)有企業(yè)的追求最大利潤(rùn)行為問(wèn)題?,F(xiàn)代工業(yè)的大規(guī)模生產(chǎn),復(fù)雜的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),要求把管理層置于受到普遍選舉產(chǎn)生的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督之下。而選舉人(委托人)在美國(guó)和英國(guó)是股東和代表股東的機(jī)構(gòu);在德國(guó)是一半的職工和一半的銀行機(jī)構(gòu)等。最關(guān)鍵的是要這套選舉機(jī)制能有效地運(yùn)行。在我國(guó)國(guó)企的沒(méi)有私人股東,銀行本身又有治理問(wèn)題要解決,建立職工為主的選舉制度,讓其能獨(dú)立來(lái)選舉是不可替代的措施。關(guān)鍵是“獨(dú)立”二字。不要讓工會(huì)來(lái)主導(dǎo)職工代表大會(huì),因?yàn)楣?huì)是“提拔制”的產(chǎn)物。就是要建立職工獨(dú)立的選舉監(jiān)督制度,國(guó)企改革就可以立刻成功。這道理是這樣簡(jiǎn)單簡(jiǎn)直稍微有頭腦的人都可以想到,我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們卻想不到,這真是不可思議的事情。人家資本主義的德國(guó)能做到的職工參與治理事情,我們社會(huì)主義的中國(guó)就是不可以做。以至于改革30多年,國(guó)有資產(chǎn)流失20多年,國(guó)企大案要案,官僚主義等長(zhǎng)期無(wú)法治理。表現(xiàn)在煤礦業(yè),就是前些年沉痛的礦難,接二連三,不可收拾。解決的方法只有一個(gè):運(yùn)用職工資源建立選舉監(jiān)督和科學(xué)決策機(jī)制,舍此無(wú)他。職工選舉制建立之后,董事候選人一部分是可以是企業(yè)內(nèi)部人,一部分可以是企業(yè)外部人,就沒(méi)有了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的“獨(dú)董”偽概念問(wèn)題。董事們同時(shí)受到職工們選舉的監(jiān)事會(huì)的直接監(jiān)督。在這種制度的基礎(chǔ)上在把經(jīng)營(yíng)好的國(guó)企通過(guò)上市,使其在能達(dá)到美英等西方國(guó)家公司的類(lèi)似資金運(yùn)用條件,國(guó)企就可以真正地通過(guò)上市發(fā)展起來(lái)。上市的國(guó)企公司其私人股東比例部分當(dāng)然要引入股東治理,學(xué)習(xí)德國(guó)搞職工治理至少50%,另外部分由股東治理,這樣既可以利用職工建立起監(jiān)督?jīng)Q策機(jī)制,又尊重股東利益權(quán)益,這樣的改革措施應(yīng)是順?biāo)浦鄣姆椒ǎ梢赃_(dá)到水到渠成的結(jié)果。
以美國(guó)的經(jīng)驗(yàn),散戶股東參與股東大會(huì)比例一般低于10%,美國(guó)公司內(nèi)部主要靠投資機(jī)構(gòu)參與治理,而即使機(jī)構(gòu)治理也要有政府執(zhí)法的“嚴(yán)刑峻法””(郎咸平語(yǔ)),因此股東治理在投資機(jī)構(gòu)發(fā)展起來(lái)和政府“嚴(yán)刑峻法”機(jī)制建立之前是不會(huì)見(jiàn)效的。
若用毛澤東的“矛盾論”來(lái)解釋?zhuān)?ldquo;嚴(yán)刑峻法”屬于企業(yè)外部治理環(huán)境建設(shè),是事物矛盾的“外因”。企業(yè)尚需要有效內(nèi)部治理制度的“內(nèi)因”建設(shè)。“內(nèi)因”是事物變化的“根本”,外因是條件,“外因”通過(guò)“內(nèi)因”而起變化。有如受精卵雞蛋可以浮出小雞,而石頭不可以。只有受精卵雞蛋是浮出小雞的內(nèi)因而石頭不是,而溫度等則是浮出小雞的外部條件即“外因”。
郎咸平對(duì)中國(guó)的“提拔任命制”了解不深刻,這是可以理解的,因他并不是在此環(huán)境中成長(zhǎng)起來(lái)的,對(duì)“提拔任命制”沒(méi)有切膚之痛的感受。因此他提出的“嚴(yán)刑峻法”只能作為企業(yè)外部的治理環(huán)境制度建設(shè)。企業(yè)內(nèi)部治理制度無(wú)法只靠外部治理而生效,必須在企業(yè)內(nèi)部建立起企業(yè)最求最大利潤(rùn)的市場(chǎng)行為制度,之后公司治理的外部“嚴(yán)刑峻法”才可以通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的追求最大利潤(rùn)動(dòng)力的相互作用而產(chǎn)生最佳效果。
同時(shí),中國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)很難建立起嚴(yán)刑峻法的環(huán)境了,政府機(jī)構(gòu)和基層單位都是“一長(zhǎng)制”和“提拔任命制”的體制,靠這種多層次的“一長(zhǎng)制”根本就無(wú)法建立“嚴(yán)刑峻法”,“一管就死,一放就亂”是這種制度的特點(diǎn)。唯一可做的就是“放權(quán)”給職工,先從企業(yè)內(nèi)部建立機(jī)制開(kāi)始。連這一點(diǎn)都認(rèn)識(shí)不到,做不到的話,國(guó)企改革和公司治理是沒(méi)有前途的。
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