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易憲容:國有企業(yè)不可以私有化嗎?

發(fā)稿時(shí)間:2012-02-29 00:00:00  

  2月28日,世界銀行行長佐利克在北京舉行記者會(huì),遭遇學(xué)者現(xiàn)場(chǎng)抗議。其抗議的內(nèi)容是國有企業(yè)私有化。在當(dāng)事人看來,中國國有企業(yè)不可私有化,國有銀行不能私有化,稱華爾街都是騙子。

  在一個(gè)言論自由的社會(huì)里,對(duì)于這樣激進(jìn)的言論沒有什么不可。每一個(gè)人都有對(duì)國家公共事務(wù)發(fā)表言論的自由。對(duì)于這樣一個(gè)重大問題,每一個(gè)人反對(duì)與贊成都可以,不過,無論是反對(duì)者還是贊成者,其經(jīng)驗(yàn)與學(xué)理的基礎(chǔ)是哪里?這些經(jīng)驗(yàn)與學(xué)理的基礎(chǔ)是什么?如果其觀點(diǎn)沒有經(jīng)驗(yàn)上的常識(shí)性、學(xué)理上的邏輯性及經(jīng)濟(jì)生活的規(guī)律性,那么這個(gè)反對(duì)僅是憑個(gè)人之感覺或情感之反對(duì),不僅是站不住腳,也是沒有意義的。

  現(xiàn)在我們要問的是,什么是國有企業(yè)?一個(gè)社會(huì)建立這種經(jīng)濟(jì)組織的目的是什么?與其他現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)組織相比,它更有效率還是更無效率?如果是更無效率,為何它不可私有化?如果它更有效率,為何上個(gè)世紀(jì)社會(huì)主義國家都得對(duì)國有企業(yè)這樣的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行重大改革?難道當(dāng)時(shí)人類的認(rèn)知與常識(shí)都出了問題?

  一般來說,所謂的國有企業(yè)就是其全部的權(quán)能(比如所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)及剩余索取權(quán))都?xì)w國家所有,或都?xì)w全民所有。它的整個(gè)動(dòng)作都得以國家這種組織方式來進(jìn)行。那么,國家是什么?它是否僅是一個(gè)不吃不喝全能的人或一個(gè)虛擬概念。實(shí)際上,國家既不是一個(gè)不吃不喝全能的人也不是一個(gè)虛擬的概念,而完全是一個(gè)社會(huì)全體公民把其權(quán)利讓渡出來所形成的一個(gè)組織。所以,國有企業(yè)法律制度上其全部權(quán)能為社會(huì)全體人民所有,實(shí)際上是通過層層委托代理關(guān)系為少數(shù)人所主持或管理。

  在這種情況下,國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)運(yùn)作既不能夠進(jìn)行有效的成本與收益分析,也由于存在層層的委托代理關(guān)系,從而使得國有企業(yè)共有財(cái)富或共有財(cái)產(chǎn)隨時(shí)可能被代理人所侵害與掠奪。在前一種情況下,由于國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)運(yùn)作不能夠進(jìn)行有效的成本與收益分析,或不能夠把國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作的成本與收益歸結(jié)到運(yùn)作者身上,那么這種產(chǎn)權(quán)運(yùn)作的低效率就不可能避免。比如說,為何中國股市投機(jī)炒作十分盛行,就是在于股市當(dāng)事人可把其投機(jī)炒作的收益歸自己,而把其運(yùn)作成本歸整個(gè)社會(huì)來承擔(dān)。在這種情況下,整個(gè)中國股市一定是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的投機(jī)炒作盛行的市場(chǎng)。

  再加上國有企業(yè)整個(gè)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作是通過層層的委托代理關(guān)系進(jìn)行。在任何一個(gè)委托代理關(guān)系中,如果沒有建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制,產(chǎn)權(quán)運(yùn)作中代理人侵害或掠奪委托人利益的情況是十分普遍的現(xiàn)象。即使是現(xiàn)代企業(yè)制度最為理想的國家,這種情況也是十分普遍的現(xiàn)象。在國有企業(yè)這樣制度安排下,由于其產(chǎn)權(quán)運(yùn)作成本與收益不能夠歸結(jié)到運(yùn)作者身上,這就更加為這種代理人侵害與掠奪委托人的利益創(chuàng)造了條件。所以,國有企業(yè)運(yùn)作低效率更是會(huì)十分普遍。而其委托代理人越是長,其對(duì)委托人利益侵害與掠奪的可能就越大。

  同時(shí),加上國內(nèi)企業(yè)的運(yùn)作基本上以國家為主導(dǎo),或全體人民讓渡出來的權(quán)力為主導(dǎo),所以,國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不僅不能夠把其成本與收益歸結(jié)到產(chǎn)權(quán)運(yùn)作當(dāng)事人身上,而且其運(yùn)作的過程不是通過商品價(jià)格來實(shí)現(xiàn),而是通過計(jì)劃或權(quán)力的方式來進(jìn)行。在這種情況下,權(quán)力者既不能完全了解生產(chǎn)者的信息,也不能完全了解消費(fèi)者的信息。商品的生產(chǎn)與消費(fèi)要實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)的均衡也是不可能的。因此,國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)運(yùn)作不僅在微觀上是低效率的,在宏觀上也是低效率的。

  國有企業(yè)的私有化,就是要克服國有企業(yè)本身所存在的一切內(nèi)在缺陷,讓產(chǎn)權(quán)運(yùn)作能夠進(jìn)行有效的成本與收益分析,能夠把這種成本與收益分析歸結(jié)到每一個(gè)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作者身上,減少產(chǎn)權(quán)運(yùn)作過程中種種委托代理關(guān)系,通過價(jià)格機(jī)制來實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)者與消費(fèi)者、生產(chǎn)與消費(fèi)的平衡。可以說,產(chǎn)權(quán)私有化及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),盡管存在很多不足與缺陷,但是就人類文明幾千年的歷史進(jìn)程來看,這樣的制度選擇是推動(dòng)人類文明,推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與繁榮較好的方式。這些是早已為人類的經(jīng)驗(yàn)、常識(shí)及相關(guān)理論所證明,根本就不需要過多討論的問題。

  就當(dāng)前中國的國有企業(yè)與國有銀行來說,盡管它們與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的國有企業(yè)有很大不同,在某種程度上隨著中國市場(chǎng)化進(jìn)程有很大的改進(jìn),但是它們所存在的缺陷與弊端仍然是十分明顯的。比如中國國有銀行與國際上的先進(jìn)銀行相比,是形似而神不似。中國國有銀行有現(xiàn)代銀行外殼,但其外殼內(nèi)所包括的內(nèi)容則與國際上的先進(jìn)銀行有很大不同。它們只有在政府政策庇護(hù)及政策資源注入下才能夠很好的生存,一旦離開了這些條件,國內(nèi)國有銀行許多問題與風(fēng)險(xiǎn)都將會(huì)暴露出來。國有企業(yè)的情況也是如此。因此,如何加大對(duì)國有企業(yè)及國有銀行改革力度,是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)改革最為重要的一環(huán)。而國有企業(yè)及國有銀行的重大改革,盡管可多元化,但其私有化也不失為一種方式。所以,國有企業(yè)及國有銀行沒有什么不可私有化的,爭議的只不過是選擇時(shí)機(jī)及方式不同罷了。

  總之,無論是從經(jīng)驗(yàn)上,還是從理論上或常識(shí)上來說,國有企業(yè)及國有銀行的內(nèi)在缺陷及弊端是十分嚴(yán)重的,它們的這些內(nèi)在缺陷只有通過一系列重大改革才得以克服。而國有企業(yè)及國有銀行的改革,其方式可多樣,私有化也是其中可以選擇的一種。國有企業(yè)及國有銀行私有化沒有什么不可,這根本就談不到是陰謀。

  作者系中國社會(huì)科學(xué)院金融研究所研究員