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　　斯蒂格利茨是一位經(jīng)濟學大伽，他不僅是一個知名的理論經(jīng)濟學家，2001年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎;而且也是一名重要的政策制定參與者——1993年至1997年，擔任美國總統(tǒng)經(jīng)濟顧問委員會主席;1997年至1999年，擔任世界銀行資深副行長兼首席經(jīng)濟學家。這個經(jīng)歷使他同時具有豐富的學術研究與政策研究及制定的經(jīng)驗。學術研究的范式和政策制定的范式，在斯蒂格利茨身上得到了有機的交融——政策需求對規(guī)范研究提出了現(xiàn)實而迫切需要解決的問題，規(guī)范研究為政策制定提供了基礎。

　　擺在讀者面前的，由斯蒂格利茨與拉吉合著的，由上海人民出版社出版的《農(nóng)民和城市居民：稅負和經(jīng)濟發(fā)展的負擔》一書(以下簡稱該書)，就是以問題為導向的具有濃厚規(guī)范研究色彩的一本著作。該書早在1992年就出版了，最近由上海交大安泰經(jīng)濟與管理學院副教授黃少卿同志組織團隊翻譯。

　　不同的發(fā)展，共同的難題

　　《農(nóng)民和城市居民：稅負和經(jīng)濟發(fā)展的負擔》要回答的問題很現(xiàn)實，問題邊界的界定也很清晰，即：在經(jīng)濟發(fā)展的進程中，發(fā)展的成本如何在城鄉(xiāng)居民間分攤。這個問題之所以值得深入研究，不僅僅是在理論上有其重要性，更為重要的是，它是每個國家在發(fā)展進程中一個繞不過去的問題：誰來為發(fā)展付費?尤其是為經(jīng)濟起飛付費?

　　發(fā)展是好事，人們都希望分享到發(fā)展的紅利。這方面的研究應當說汗牛充棟。然而，發(fā)展不是無成本的，至少在一定的期限內(nèi)只能由一代人來承擔。放在這個特定背景下，就能夠切身感受到該書提出的問題，具有歷史的張力?；仡櫧?jīng)濟發(fā)展史，在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段，城市和鄉(xiāng)村之間常常存在嚴重的利益沖突。英國的《谷物法》大爭論、美國內(nèi)戰(zhàn)前北方和南方的經(jīng)濟沖突、蘇聯(lián)的工業(yè)化討論、中國改革開放進程中三農(nóng)問題的研究，都是這個理論張力的現(xiàn)實反映。即便在當前，大多數(shù)發(fā)展中國家也面臨著城鄉(xiāng)關系的緊張，突出反映在誰應該繳納多少稅，誰應該得到多少補貼，以及稅和補貼應采取什么形式等方面。回顧中國40年來的發(fā)展，一個異常寶貴的經(jīng)驗就是解決好了發(fā)展的成本預支問題。通過改變計劃經(jīng)濟下不合理的“剪刀差”這種主要由農(nóng)村承擔發(fā)展成本的方式，激發(fā)了農(nóng)村市場的潛力和發(fā)展活力，由此釋放出來的發(fā)展紅利又成為支付下一階段改革發(fā)展的成本的根本來源。

　　斯蒂格利茨在20余年前就關注到這一問題，并且就相關思考形成了該書，確實表明他關注的是真實世界的經(jīng)濟學。時隔20余年再看此書的問題及分析，完全沒有時空的隔閡感，因為這個真問題始終沒有得到解決。由是觀之，似乎可以提出一個經(jīng)濟學的“斯蒂格利茨之問”。從這個角度出發(fā)，研讀該書，追溯“斯蒂格利茨之問”的本源，具有重要的理論意義與現(xiàn)實意義。當然，這也是一個緊張的思路探索之旅。

　　手起刀落的框架

　　為了回答自己提出的問題，斯蒂格利茨在該書排章布局時，手起刀落，干脆利落，全書結構清晰明了。

　　第一篇主要介紹了政策分析的方法論，闡述了斯蒂格利茨本人對政策研究的基本立場。他傾向于采取一般均衡經(jīng)濟模型，但強調(diào)特定政策的合意性依賴于所處的經(jīng)濟結構和政府能夠采用的政策工具箱。從行文可以看出，斯蒂格利茨是力圖把規(guī)范研究與政策主張有機地結合起來。

　　第二篇提供了城鄉(xiāng)發(fā)展成本分擔的一個基本模型。斯蒂格利茨假設，政府可以對在城市銷售的商品征收不同于農(nóng)村的稅率，即政府可以在兩個部門間引入一條稅負邊界，在此基礎上分別探討了開放和封閉不同條件下的定價和稅收政策，為分析核心問題提供了一個Benchmark。這一篇是全書研究的核心。

　　第三篇分析了農(nóng)村部門內(nèi)不同福利政策的分配效應。除了考慮農(nóng)村部門內(nèi)部個體性存在差異的情形外，斯蒂格利茨還討論了農(nóng)村組織不同形式以及農(nóng)村失業(yè)等不同的情形。

　　第四篇重點分析城市部門的稅負政策變化對城市工資和就業(yè)引資效應的影響。由于城市的變動因素更多，包括農(nóng)村人口遷移、城市工資、失業(yè)等，這篇討論的模型更多，也更復雜。但斯蒂格利茨還是把所有的分析成功地納入到成本 -收益分析框架中。用他的話來說，幾乎所有現(xiàn)存在關于勞動力社會成本的結論都是這個分析框架的特例。

　　因此，從框架布局可以看出，斯蒂格利茨希望通過這本書，提供一個具有普適性的分析框架，這個框架既強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展本身的特征，也強調(diào)了在政策決策時處于核心地位的價值判斷。斯蒂格利茨引以為豪的是，他所提供的這個一般性分析工具，包容了很多差別，對不同情景只要做些細微調(diào)整就可以用來分析。比如，在城市部門中可以分析工會是否重要重要時的稅負政策;在農(nóng)村部門中，可以分析不同的家庭組織方式和收入分成方式下的稅負政策?；诨鶞誓Ｐ头治龅囊恢滦裕沟俑窭恼J為，雖然許多政策建議因國家不同而不同，但也存在重要的共同成分。而這些共同成分，構成了政策建議的一個有效參考。

　　政策決策需要有規(guī)范分析的支撐

　　提出真問題不難，難的是用政策決策者能看懂的語言把問題分析、問題建議清晰地表述出來。對于這本書所討論的具體問題，筆者在此不做詳細的剖析，因為這不僅涉及到對斯蒂格利茨分析假設的認可(并不是所有人都認同他的假設)，而且涉及到如何用自己的經(jīng)歷來裁量分析結論。筆者認為，這本書最大特點在于，力圖融合規(guī)范研究與政策研究，并且形成了一本具有一定藝術美感的著作。

　　這本書潛在的雄心之一是為發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展提出具體建議，從這個意義上說，這是一份內(nèi)心以服務政策研究為導向的研究。然而，難得可貴的是，這份政策導向的研究是建立在扎實的規(guī)范分析基礎上的。

　　不少人對政策研究的科學性持懷疑態(tài)度。在他們的心目中，政策研究是一種主觀性很強的研究，委實談不上多少科學性。但如果他們看了這本書，我相信會有很大概率轉變這種想法。

　　斯蒂格利茨在方法論部分，用了大篇幅來論述政策研究中理論的重要性。他調(diào)侃到，政治家與那些處在政策決策地位的官僚們，和經(jīng)濟理論家的關系總是難處：前者往往無視后者的勸告，后者往往指責前者的政策反復多變。斯蒂格利茨認為，兩者的差距其實沒有想像中的那么大。分歧的本質(zhì)在于，決定政策在以往實踐中成功或失敗與否的核心因素、特征，當前是否已經(jīng)發(fā)生變化?這不僅是理論研究者需要考慮的，也是政策決策者需要考慮的。好的理論總是試圖清楚地界定符合一定現(xiàn)實特征的基本假設，并從一套表達清晰的分析中得出對政策的相關建議。當然，任何事情都要付出代價，用模型來模型經(jīng)濟現(xiàn)實也有代價：理論假設常常代表著一種對現(xiàn)實的高度提煉。這對政策制定者而言代價更高，或者更不解渴——他們需要對明天就推出執(zhí)行的政策做出決策，而不是對抽象的假設做出判斷。由于對理論模型中的那些看起來不恰當?shù)募僭O無法做出判斷，政策制定者們往往舉棋不定，最終不得不憑借自己關于世界的半吊子“理論”來做出政策判斷。

　　斯蒂格利茨認為，政策建議應當而且需要建立在科學研究的基礎上。他為此做出相應的努力，并對這一努力感到自豪：我們所建立的理論框架及基本的定性結論適用于各種各樣的制度安排。讀者在閱讀此書時可以明顯地感受到如下特征：他對每一個問題的傾向性政策，都是建立在模型分析的基礎上。這些模型的參數(shù)，都是根據(jù)實際經(jīng)濟運行抽象出來的，而且對不同的情況具有相對應的敏感性，從而使政策建議具有很大的包容性。

　　從這個角度看，這本書確實值得做政策研究的同志細細品味——倒不是品味如何做模型，而是品味如何在政策研究中更多地注重一些規(guī)范研究，對所提出的政策建議更多地考慮假設性、敏感性等分析，雖然不寫出來但至少有這些研究作為基礎。

　　規(guī)范分析要以理性的謙遜為基礎

　　當然，斯蒂格利茨并非在賣弄他的數(shù)學專長。他自己深知從模型到現(xiàn)實有著巨大的鴻溝，模型即使再完善，也需要有理性的謙遜。他在本書的結尾提出了一個政策困境，這是所有參與政策分析和政策對比的經(jīng)濟學家都要面臨的困境。即：關于政府行為，經(jīng)濟學家們應當做什么樣的假設?

　　斯蒂格利茨首先提出了兩種極端的看法。一種極端的經(jīng)濟學家認為，所有對合意的政策和改革的分析都是不恰當?shù)?，因為和企業(yè)和個人一樣，政府也只是個行動者。經(jīng)濟學家只能描述政府如何行動，試圖預言一下政府會做什么。但是，建議或者詢問政府應當做什么是沒有意義的，好比去外人建議一個消費者把一美元用于消費食品上還是服裝上一樣。另一種極端經(jīng)濟學家則開出一些政策處方(缺乏規(guī)范研究的基礎)，希望政府按他們的政策建議行事。

　　對于這兩種極端的看法，斯蒂格利茨都不贊同。一方面，他指出，一個國家所實施的一系列政策的決定因素是當前存在的知識儲備，這些知識被用來檢驗各種政策的后果，以及確定合意政策的性質(zhì)。有這樣的知識儲備，很難保證選擇好的政策，但沒有這些則很可能選擇壞的政策。另一方面，他認為，對模型在政策研究中作用要有足夠的謙遜。比如，他反復強調(diào)，對于各種經(jīng)濟變數(shù)，像非外貿(mào)商品的價格、人口遷移、城市工資和就業(yè)，稅收政策都會產(chǎn)生非常重要的后果。為了分析任何一種稅收政策所產(chǎn)生的后果，人們必須考慮它的各種變種，考慮稅收政策的全部歸宿。這種全部歸宿的分析需要理論來說工資和就業(yè)是如何決定的，以及什么決定了從農(nóng)村部門到城市部門的人口遷移。也就是說，好的經(jīng)濟理論應用到實踐時，要格外小心。

　　經(jīng)濟學是經(jīng)世濟民之學，既要提出真問題做規(guī)范化的深入研究，也要針對決策者的需要做有效的政策研究。從斯蒂格利茨這本著作看，規(guī)范研究與政策研究的差距并沒有想像中的那么大，兩者之間是可以通過融煉達到一體的。所不同的是，不同的受眾可能需要不同的配方。當前我國廣大智庫正處于發(fā)展的歷史機遇期。19大報告明確提出，“加快構建中國特色哲學社會科學，加強中國特色新型智庫建設”。我國各類智庫，大都以服務黨和政府的政策決策為基本導向，在研究的過程中，勢必面臨規(guī)范研究和政策研究的融合問題。從這個意義上說，這本書除了對發(fā)展成本城鄉(xiāng)分擔問題有重要啟示外，對于智庫研究方法也有重要的啟示，值得智庫研究人員精讀。

　　(作者系中國(海南)改革發(fā)展研究院經(jīng)濟所所長)