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　　斯蒂格利茨是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)大伽，他不僅是一個(gè)知名的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2001年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);而且也是一名重要的政策制定參與者——1993年至1997年，擔(dān)任美國總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問委員會(huì)主席;1997年至1999年，擔(dān)任世界銀行資深副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。這個(gè)經(jīng)歷使他同時(shí)具有豐富的學(xué)術(shù)研究與政策研究及制定的經(jīng)驗(yàn)。學(xué)術(shù)研究的范式和政策制定的范式，在斯蒂格利茨身上得到了有機(jī)的交融——政策需求對(duì)規(guī)范研究提出了現(xiàn)實(shí)而迫切需要解決的問題，規(guī)范研究為政策制定提供了基礎(chǔ)。

　　擺在讀者面前的，由斯蒂格利茨與拉吉合著的，由上海人民出版社出版的《農(nóng)民和城市居民：稅負(fù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)擔(dān)》一書(以下簡稱該書)，就是以問題為導(dǎo)向的具有濃厚規(guī)范研究色彩的一本著作。該書早在1992年就出版了，最近由上海交大安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授黃少卿同志組織團(tuán)隊(duì)翻譯。

　　不同的發(fā)展，共同的難題

　　《農(nóng)民和城市居民：稅負(fù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)擔(dān)》要回答的問題很現(xiàn)實(shí)，問題邊界的界定也很清晰，即：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程中，發(fā)展的成本如何在城鄉(xiāng)居民間分?jǐn)?。這個(gè)問題之所以值得深入研究，不僅僅是在理論上有其重要性，更為重要的是，它是每個(gè)國家在發(fā)展進(jìn)程中一個(gè)繞不過去的問題：誰來為發(fā)展付費(fèi)?尤其是為經(jīng)濟(jì)起飛付費(fèi)?

　　發(fā)展是好事，人們都希望分享到發(fā)展的紅利。這方面的研究應(yīng)當(dāng)說汗牛充棟。然而，發(fā)展不是無成本的，至少在一定的期限內(nèi)只能由一代人來承擔(dān)。放在這個(gè)特定背景下，就能夠切身感受到該書提出的問題，具有歷史的張力?；仡櫧?jīng)濟(jì)發(fā)展史，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期階段，城市和鄉(xiāng)村之間常常存在嚴(yán)重的利益沖突。英國的《谷物法》大爭論、美國內(nèi)戰(zhàn)前北方和南方的經(jīng)濟(jì)沖突、蘇聯(lián)的工業(yè)化討論、中國改革開放進(jìn)程中三農(nóng)問題的研究，都是這個(gè)理論張力的現(xiàn)實(shí)反映。即便在當(dāng)前，大多數(shù)發(fā)展中國家也面臨著城鄉(xiāng)關(guān)系的緊張，突出反映在誰應(yīng)該繳納多少稅，誰應(yīng)該得到多少補(bǔ)貼，以及稅和補(bǔ)貼應(yīng)采取什么形式等方面?；仡欀袊?0年來的發(fā)展，一個(gè)異常寶貴的經(jīng)驗(yàn)就是解決好了發(fā)展的成本預(yù)支問題。通過改變計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下不合理的“剪刀差”這種主要由農(nóng)村承擔(dān)發(fā)展成本的方式，激發(fā)了農(nóng)村市場的潛力和發(fā)展活力，由此釋放出來的發(fā)展紅利又成為支付下一階段改革發(fā)展的成本的根本來源。

　　斯蒂格利茨在20余年前就關(guān)注到這一問題，并且就相關(guān)思考形成了該書，確實(shí)表明他關(guān)注的是真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)。時(shí)隔20余年再看此書的問題及分析，完全沒有時(shí)空的隔閡感，因?yàn)檫@個(gè)真問題始終沒有得到解決。由是觀之，似乎可以提出一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“斯蒂格利茨之問”。從這個(gè)角度出發(fā)，研讀該書，追溯“斯蒂格利茨之問”的本源，具有重要的理論意義與現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)然，這也是一個(gè)緊張的思路探索之旅。

　　手起刀落的框架

　　為了回答自己提出的問題，斯蒂格利茨在該書排章布局時(shí)，手起刀落，干脆利落，全書結(jié)構(gòu)清晰明了。

　　第一篇主要介紹了政策分析的方法論，闡述了斯蒂格利茨本人對(duì)政策研究的基本立場。他傾向于采取一般均衡經(jīng)濟(jì)模型，但強(qiáng)調(diào)特定政策的合意性依賴于所處的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政府能夠采用的政策工具箱。從行文可以看出，斯蒂格利茨是力圖把規(guī)范研究與政策主張有機(jī)地結(jié)合起來。

　　第二篇提供了城鄉(xiāng)發(fā)展成本分擔(dān)的一個(gè)基本模型。斯蒂格利茨假設(shè)，政府可以對(duì)在城市銷售的商品征收不同于農(nóng)村的稅率，即政府可以在兩個(gè)部門間引入一條稅負(fù)邊界，在此基礎(chǔ)上分別探討了開放和封閉不同條件下的定價(jià)和稅收政策，為分析核心問題提供了一個(gè)Benchmark。這一篇是全書研究的核心。

　　第三篇分析了農(nóng)村部門內(nèi)不同福利政策的分配效應(yīng)。除了考慮農(nóng)村部門內(nèi)部個(gè)體性存在差異的情形外，斯蒂格利茨還討論了農(nóng)村組織不同形式以及農(nóng)村失業(yè)等不同的情形。

　　第四篇重點(diǎn)分析城市部門的稅負(fù)政策變化對(duì)城市工資和就業(yè)引資效應(yīng)的影響。由于城市的變動(dòng)因素更多，包括農(nóng)村人口遷移、城市工資、失業(yè)等，這篇討論的模型更多，也更復(fù)雜。但斯蒂格利茨還是把所有的分析成功地納入到成本 -收益分析框架中。用他的話來說，幾乎所有現(xiàn)存在關(guān)于勞動(dòng)力社會(huì)成本的結(jié)論都是這個(gè)分析框架的特例。

　　因此，從框架布局可以看出，斯蒂格利茨希望通過這本書，提供一個(gè)具有普適性的分析框架，這個(gè)框架既強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身的特征，也強(qiáng)調(diào)了在政策決策時(shí)處于核心地位的價(jià)值判斷。斯蒂格利茨引以為豪的是，他所提供的這個(gè)一般性分析工具，包容了很多差別，對(duì)不同情景只要做些細(xì)微調(diào)整就可以用來分析。比如，在城市部門中可以分析工會(huì)是否重要重要時(shí)的稅負(fù)政策;在農(nóng)村部門中，可以分析不同的家庭組織方式和收入分成方式下的稅負(fù)政策?；诨鶞?zhǔn)模型分析的一致性，斯蒂格利茨認(rèn)為，雖然許多政策建議因國家不同而不同，但也存在重要的共同成分。而這些共同成分，構(gòu)成了政策建議的一個(gè)有效參考。

　　政策決策需要有規(guī)范分析的支撐

　　提出真問題不難，難的是用政策決策者能看懂的語言把問題分析、問題建議清晰地表述出來。對(duì)于這本書所討論的具體問題，筆者在此不做詳細(xì)的剖析，因?yàn)檫@不僅涉及到對(duì)斯蒂格利茨分析假設(shè)的認(rèn)可(并不是所有人都認(rèn)同他的假設(shè))，而且涉及到如何用自己的經(jīng)歷來裁量分析結(jié)論。筆者認(rèn)為，這本書最大特點(diǎn)在于，力圖融合規(guī)范研究與政策研究，并且形成了一本具有一定藝術(shù)美感的著作。

　　這本書潛在的雄心之一是為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出具體建議，從這個(gè)意義上說，這是一份內(nèi)心以服務(wù)政策研究為導(dǎo)向的研究。然而，難得可貴的是，這份政策導(dǎo)向的研究是建立在扎實(shí)的規(guī)范分析基礎(chǔ)上的。

　　不少人對(duì)政策研究的科學(xué)性持懷疑態(tài)度。在他們的心目中，政策研究是一種主觀性很強(qiáng)的研究，委實(shí)談不上多少科學(xué)性。但如果他們看了這本書，我相信會(huì)有很大概率轉(zhuǎn)變這種想法。

　　斯蒂格利茨在方法論部分，用了大篇幅來論述政策研究中理論的重要性。他調(diào)侃到，政治家與那些處在政策決策地位的官僚們，和經(jīng)濟(jì)理論家的關(guān)系總是難處：前者往往無視后者的勸告，后者往往指責(zé)前者的政策反復(fù)多變。斯蒂格利茨認(rèn)為，兩者的差距其實(shí)沒有想像中的那么大。分歧的本質(zhì)在于，決定政策在以往實(shí)踐中成功或失敗與否的核心因素、特征，當(dāng)前是否已經(jīng)發(fā)生變化?這不僅是理論研究者需要考慮的，也是政策決策者需要考慮的。好的理論總是試圖清楚地界定符合一定現(xiàn)實(shí)特征的基本假設(shè)，并從一套表達(dá)清晰的分析中得出對(duì)政策的相關(guān)建議。當(dāng)然，任何事情都要付出代價(jià)，用模型來模型經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)也有代價(jià)：理論假設(shè)常常代表著一種對(duì)現(xiàn)實(shí)的高度提煉。這對(duì)政策制定者而言代價(jià)更高，或者更不解渴——他們需要對(duì)明天就推出執(zhí)行的政策做出決策，而不是對(duì)抽象的假設(shè)做出判斷。由于對(duì)理論模型中的那些看起來不恰當(dāng)?shù)募僭O(shè)無法做出判斷，政策制定者們往往舉棋不定，最終不得不憑借自己關(guān)于世界的半吊子“理論”來做出政策判斷。

　　斯蒂格利茨認(rèn)為，政策建議應(yīng)當(dāng)而且需要建立在科學(xué)研究的基礎(chǔ)上。他為此做出相應(yīng)的努力，并對(duì)這一努力感到自豪：我們所建立的理論框架及基本的定性結(jié)論適用于各種各樣的制度安排。讀者在閱讀此書時(shí)可以明顯地感受到如下特征：他對(duì)每一個(gè)問題的傾向性政策，都是建立在模型分析的基礎(chǔ)上。這些模型的參數(shù)，都是根據(jù)實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行抽象出來的，而且對(duì)不同的情況具有相對(duì)應(yīng)的敏感性，從而使政策建議具有很大的包容性。

　　從這個(gè)角度看，這本書確實(shí)值得做政策研究的同志細(xì)細(xì)品味——倒不是品味如何做模型，而是品味如何在政策研究中更多地注重一些規(guī)范研究，對(duì)所提出的政策建議更多地考慮假設(shè)性、敏感性等分析，雖然不寫出來但至少有這些研究作為基礎(chǔ)。

　　規(guī)范分析要以理性的謙遜為基礎(chǔ)

　　當(dāng)然，斯蒂格利茨并非在賣弄他的數(shù)學(xué)專長。他自己深知從模型到現(xiàn)實(shí)有著巨大的鴻溝，模型即使再完善，也需要有理性的謙遜。他在本書的結(jié)尾提出了一個(gè)政策困境，這是所有參與政策分析和政策對(duì)比的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都要面臨的困境。即：關(guān)于政府行為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們應(yīng)當(dāng)做什么樣的假設(shè)?

　　斯蒂格利茨首先提出了兩種極端的看法。一種極端的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，所有對(duì)合意的政策和改革的分析都是不恰當(dāng)?shù)?，因?yàn)楹推髽I(yè)和個(gè)人一樣，政府也只是個(gè)行動(dòng)者。經(jīng)濟(jì)學(xué)家只能描述政府如何行動(dòng)，試圖預(yù)言一下政府會(huì)做什么。但是，建議或者詢問政府應(yīng)當(dāng)做什么是沒有意義的，好比去外人建議一個(gè)消費(fèi)者把一美元用于消費(fèi)食品上還是服裝上一樣。另一種極端經(jīng)濟(jì)學(xué)家則開出一些政策處方(缺乏規(guī)范研究的基礎(chǔ))，希望政府按他們的政策建議行事。

　　對(duì)于這兩種極端的看法，斯蒂格利茨都不贊同。一方面，他指出，一個(gè)國家所實(shí)施的一系列政策的決定因素是當(dāng)前存在的知識(shí)儲(chǔ)備，這些知識(shí)被用來檢驗(yàn)各種政策的后果，以及確定合意政策的性質(zhì)。有這樣的知識(shí)儲(chǔ)備，很難保證選擇好的政策，但沒有這些則很可能選擇壞的政策。另一方面，他認(rèn)為，對(duì)模型在政策研究中作用要有足夠的謙遜。比如，他反復(fù)強(qiáng)調(diào)，對(duì)于各種經(jīng)濟(jì)變數(shù)，像非外貿(mào)商品的價(jià)格、人口遷移、城市工資和就業(yè)，稅收政策都會(huì)產(chǎn)生非常重要的后果。為了分析任何一種稅收政策所產(chǎn)生的后果，人們必須考慮它的各種變種，考慮稅收政策的全部歸宿。這種全部歸宿的分析需要理論來說工資和就業(yè)是如何決定的，以及什么決定了從農(nóng)村部門到城市部門的人口遷移。也就是說，好的經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用到實(shí)踐時(shí)，要格外小心。

　　經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)世濟(jì)民之學(xué)，既要提出真問題做規(guī)范化的深入研究，也要針對(duì)決策者的需要做有效的政策研究。從斯蒂格利茨這本著作看，規(guī)范研究與政策研究的差距并沒有想像中的那么大，兩者之間是可以通過融煉達(dá)到一體的。所不同的是，不同的受眾可能需要不同的配方。當(dāng)前我國廣大智庫正處于發(fā)展的歷史機(jī)遇期。19大報(bào)告明確提出，“加快構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)，加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)”。我國各類智庫，大都以服務(wù)黨和政府的政策決策為基本導(dǎo)向，在研究的過程中，勢必面臨規(guī)范研究和政策研究的融合問題。從這個(gè)意義上說，這本書除了對(duì)發(fā)展成本城鄉(xiāng)分擔(dān)問題有重要啟示外，對(duì)于智庫研究方法也有重要的啟示，值得智庫研究人員精讀。

　　(作者系中國(海南)改革發(fā)展研究院經(jīng)濟(jì)所所長)