貴州省發(fā)展產業(yè)投資基金的主要做法
發(fā)稿時間：2017-09-18 10:42:18 來源：國家發(fā)改委政研室
一、建立完善頂層設計，為貴州省產業(yè)投資基金發(fā)展提供制度保障。貴州省發(fā)展改革委牽頭省級各相關部門、研究機構、大型國有企業(yè)，制定了《貴州省促進產業(yè)投資基金加快發(fā)展的意見》(簡稱《意見》)和《貴州省產業(yè)投資基金管理暫行辦法》(簡稱《辦法》)，作為加快產業(yè)投資基金業(yè)發(fā)展和規(guī)范基金設立運作管理的頂層設計，用以指導和推進貴州省產業(yè)投資基金加快發(fā)展，于2017年1月26日印發(fā)實施。《意見》提出了：“用好增量”，即通過統(tǒng)籌新增政府性資金，采取政府引導、市場化方式運作，設立政府出資產業(yè)投資引導基金?；鹂蓞⒐烧J購屬于基金支持領域的市場化產業(yè)投資基金的份額，支持政府設立的區(qū)域性或行業(yè)性產業(yè)投資基金，充分發(fā)揮政府性資金的放大效應，積極吸引社會資本。同時，作為本級配套資金，積極爭取包括中央部門發(fā)起設立的各類國家產業(yè)投資引導基金在內的基金支持。“用活存量”，主要是充分發(fā)揮行業(yè)主管部門積極性，加快預算資金基金化。由財政每年預算到部門安排使用的資金渠道不變、數量不減，鼓勵各行業(yè)領域推進包括國家和省級預算內投資在內的用于產業(yè)發(fā)展的政府性資金基金化，以參與設立、認購等方式引導鼓勵社會資本設立產業(yè)投資基金，擴大基金規(guī)模，提高資金使用效率和有效投資?！掇k法》提出以產業(yè)政策為投資原則，產業(yè)引導為投資方向，產業(yè)投資基金為投資方式的總體要求，同時，對產業(yè)投資基金的概念、組織形式、管理原則等進行了明確。同時，出臺了《貴州省人民政府辦公廳關于創(chuàng)新財政專項資金支持產業(yè)發(fā)展使用方式的意見》，鼓勵“通過創(chuàng)新財政專項資金支持產業(yè)發(fā)展使用方式，部分專項資金由無償變?yōu)橛袃?、撥款變?yōu)橥顿Y、資金變?yōu)榛稹?rdquo;。
二、依托“全國政府出資產業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)”，加強政府出資產業(yè)投資基金事中事后信用信息監(jiān)管。貴州省發(fā)展改革委通過全國政府出資產業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，推進政府出資產業(yè)投資基金登記報備、績效評價、信用建設等,對政府出資產業(yè)投資基金業(yè)務活動實施事中事后監(jiān)督管理。截至目前，貴州省共52支產業(yè)投資基金申請在全國政府出資產業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)進行登記，其中，47支已通過齊備行審核，5支尚未通過齊備行審核。貴州省發(fā)展改革委通過媒體對已進行信息登記的產業(yè)投資基金向社會進行了兩次公布，有力地推進了我省政府出資產業(yè)投資基金事中事后信息監(jiān)管工作。
三、扎實開展產業(yè)投資基金培訓輔導工作，提升各級、各部門運用產業(yè)投資基金融資的能力。產業(yè)投資基金是拓寬融資渠道、擴大融資規(guī)模的一種有效的新型股權融資方式，貴州省發(fā)展改革委緊緊圍繞產業(yè)投資基金這一特點，分別于2015年6月和2016年3月組織召開貴州省產業(yè)投資基金工作培訓會，各級政府、各部門、各級平臺公司、各銀行、證券、基金管理公司等千余人參加了培訓會。通過培訓極大地提高了貴州省各級、各部門對于產業(yè)投資基金融資的認識，有力地提升了各級、各部門運用產業(yè)投資基金融資的能力，夯實了貴州省實體經濟產業(yè)投資基金融資的基礎。
四、積極對接各類社會資本，拓寬資金募集渠道。貴州省著力推動建立金政企社常態(tài)化對接機制，加快貴州融資綜合服務平臺(GFISP)、貴州銀行業(yè)服務實體經濟信息平臺(B2E)等平臺建設，發(fā)布金融機構融資類產品與項目和企業(yè)融資供求信息。實現(xiàn)融資信息的實時更新、互聯(lián)互通、無縫對接，積極運用大數據技術降低信息不對稱，增強供求雙方競爭性選擇，提升市場競爭深度和廣度，提高融資服務的精準化水平，拓寬產業(yè)投資基金的募集渠道。其中：貴州脫貧攻堅投資基金由于規(guī)模大、成本低、期限長，募資難度相對較大。為確?；痦樌麑嵤?，由貴州省政府領導帶隊到各金融、保險機構總部積極開展對接工作，目前正式函復的投資意向額度已超過4000億元。
五、著力加強項目培育，增加投資需求。在加快產業(yè)投資基金設立的同時，按照貴州省做強“三塊長板”、補齊“三塊短板”的發(fā)展方向，加快培育一批能夠形成產業(yè)化能力的大項目、好項目，統(tǒng)籌配套建立“三長三短”項目庫，支持基金優(yōu)先對納入項目庫的項目進行篩選投資。通過對項目和資本進行統(tǒng)籌及引導，促進項目、資本和政府無縫對接，進一步打通金融資本流向項目建設的渠道，提高地方政府融資效率，實現(xiàn)精準投資、高效投資。
六、積極發(fā)揮發(fā)展改革部門的統(tǒng)籌、管理和協(xié)調作用。按照國發(fā)〔2014〕60號文提出的：“政府可以使用包括中央預算內投資在內的財政性資金，通過認購基金份額等方式予以支持。”和貴州省“三定方案”明確的：“省發(fā)展改革委負責推進產業(yè)投資基金、股權投資和創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展及制度建設。”貴州省各級發(fā)展改革部門積極主動作為，對于“基金化”的后政府出資參照國發(fā)〔2004〕20號文、發(fā)展改革委〔2014〕第7號令，按照分級管理權限原則，需經本級發(fā)展改革部門會同財政部門同意。超過一定規(guī)模的政府出資，由本級政府或上級相應部門同意。及時補位產業(yè)投資基金政府出資部分管理的空缺，使政府性資金基金化運作制度化和吸引社會資本常態(tài)化。同時，加強與其他行業(yè)主管部門的溝通與協(xié)調，發(fā)揮行業(yè)主管部門的積極性和推進本行業(yè)產業(yè)發(fā)展項目建設的優(yōu)勢，支持鼓勵各行業(yè)主管部門創(chuàng)新包括中央和省級預算資金在內的各類政府性資金使用方式，逐步向基金化轉變。對于完全市場化社會資本出資的產業(yè)投資基金按照自愿備案的原則進行管理。
七、利用信用手段，創(chuàng)新產業(yè)投資基金的監(jiān)督工作。根據國務院印發(fā)的《社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014—2020年》和省人民政府印發(fā)的《貴州省社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014—2020年)》精神，貴州省發(fā)展改革委著力加強產業(yè)投資基金的信用體系建設，建立產業(yè)基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全省統(tǒng)一的社會信用信息共享交換平臺。對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員依據相關法律法規(guī)制度進行懲戒，使產業(yè)投資基金能夠規(guī)范運作，避免發(fā)生各類非法集資行為。
八、創(chuàng)新預算內投資使用方式，推動產業(yè)投資基金加快發(fā)展。根據《國家發(fā)展改革委關于下達城鎮(zhèn)基礎設施投融資模式創(chuàng)新2017年中央預算內投資計劃的通知》(發(fā)改投資〔2017〕1107號)文件精神，貴州省發(fā)展改革委積極創(chuàng)新預算內投資使用方式，重點支持已在“全國政府出資產業(yè)投資基金信用信息系統(tǒng)”完成注冊登記的地方政府出資產業(yè)投資基金投資項目，支持貴州公共和社會資本合作產業(yè)投資基金(有限合伙)、貴州涼都交銀三變扶貧產業(yè)基金管理中心(有限合伙)、道真自治縣扶貧發(fā)展基金管理中心(有限合伙)、貴州水產業(yè)投資基金(有限合伙)、普定貴銀民生發(fā)展基金管理中心(有限合伙)、畢節(jié)市水利水務投資發(fā)展基金(有限合伙)、沿河貴銀黨建扶貧投資發(fā)展基金管理中心(有限合伙)、銅仁貴銀武陵山扶貧投資發(fā)展基金、凱里城市發(fā)展基金管理中心(有限合伙)、貴州都勻新城鎮(zhèn)發(fā)展投資管理中心(有限合伙)、龍里貴銀精準扶貧基金、黔西南州浦發(fā)石漠化片區(qū)扶貧投資管理中心(有限合伙)等12只產業(yè)投資基金所投貴州省內2017年14個城鎮(zhèn)基礎設施項目中央預算內投資8000萬元。
九、強化產業(yè)投資基金的風險防范。在積極推動產業(yè)投資基金融資工作的同時，貴州省發(fā)展改革委高度重視風險防范工作。一是按照基金分類管理原則對產業(yè)投資基金存續(xù)期內的進行監(jiān)管，對于公益性投資項目，屬提前使用財政資金實施今后的項目，做好精準測算，妥善安排今后通過已實施項目預算資金和財政增量回購;對于準公益性和競爭性項目通過市場化運作，以形成優(yōu)良資產、支持企業(yè)登陸多層次資本市場、股東回購等方式實現(xiàn)退出。二是建立產業(yè)投資基金預警聯(lián)動機制，對存在潛在風險的要有針對性的做出應急預案，積極與有關方面進行溝通協(xié)調形成聯(lián)動機制。三是重視通過信用體系建設來防范風險。支持各級發(fā)展改革部門重視信用體系建設，在產業(yè)投資基金領域強化信用建設工作的作用。
