從兩個重磅文件看國企改革向核心領域推進
發(fā)稿時間:2017-05-31 14:36:40 來源:經(jīng)濟觀察報 作者:李錦
國企改革核心問題是什么?國企改革焦點是經(jīng)營權,必須把所有權與經(jīng)營權分開。改革的辦法是在所有權與經(jīng)營權之間“切兩刀”。一刀是成立國有資產(chǎn)投資運營公司,從組織體制上切開政府與企業(yè)的聯(lián)系;一刀從運行機制上切開出資人代表與職業(yè)經(jīng)理人的聯(lián)系,使得國有企業(yè)成為獨立的市場經(jīng)營主體,充滿活力才可能成為現(xiàn)實。
最近,國企改革連續(xù)出兩份重要文件——《關于進一步完善國有企業(yè)法人治理結構的指導意見》(以下簡稱《意見》)和《國務院國資委以管資本為主推進職能轉變方案》(以下簡稱《方案》),這兩份文件給出了國企改革的推進路徑。
兩份重要文件圍繞一個核心
4月24日,國務院辦公廳發(fā)布《關于進一步完善國有企業(yè)法人治理結構的指導意見》提出,2017年年底前基本完成國有企業(yè)公司制改革。5月10日,國務院辦公廳轉發(fā)《國務院國資委以管資本為主推進職能轉變方案》,對國資監(jiān)管方式和國資委職能轉變作出系統(tǒng)性安排。兩個文件,都是國字頭的,圍繞一個核心,就是市場化經(jīng)營。
前一個文件是國有企業(yè)公司制改革,主要是指將傳統(tǒng)國企在2017年改組為符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求、規(guī)范的公司制企業(yè)。這份《意見》明確時間表,意味著公司制改革進入“最后一公里”的收尾階段。
后一個文件是實現(xiàn)由管資產(chǎn)向管資本轉變,是國企改革的重要一環(huán)?!斗桨浮凤@示,共有43項國資監(jiān)管事項被調整。
前一個文件,是講的國企改革;后一個文件,是講的國資改革。目前改革進程顯示,新一輪國有企業(yè)改革的主導方面已經(jīng)不是“國有企業(yè)”的自身,而是在國家層面推進國有資產(chǎn)實現(xiàn)形式的資本化。以國資改革帶動國企改革的勢態(tài)正在明朗。
后一個文件更貼近現(xiàn)實,更接近國企改革的核心,牽涉到國資委加快向管資本轉型,回歸出資人身份。新出臺的文件明確了國資委作為出資人的監(jiān)管權力和責任清單,從內(nèi)容上看,是國資改革引領國企改革;從過程來看,是由頂層設計到落地,開始拉開“政策落地”的大幕。
從在所有權與經(jīng)營權分開來看,《方案》重在講國資委與國有資產(chǎn)投資運營公司關系,從組織體制上切開政府與企業(yè)的聯(lián)系;《意見》是從運行機制上切開出資人代表與職業(yè)經(jīng)理人的聯(lián)系。
國企改革究竟要解決什么
本來,中國的企業(yè)改革有兩條路可走,一條是所有權改革,一條是經(jīng)營權改革。圍繞國有化或私有化的學者基本上屬于所有權改革論,另一條路是經(jīng)營權改革,把所有權與經(jīng)營權分開。
從現(xiàn)實情況來看,企業(yè)不能成為獨立的市場的主體,政企分開這個改革開始以來最大的難點,沒有解決。所有權和經(jīng)營權不分,政府對企業(yè)伸手太長,使得經(jīng)濟效率難以提高,難以適應世界經(jīng)濟發(fā)展的要求。
政府“婆婆”似的微觀管理,不斷侵蝕央企的自主決策權;國資委考核、組織部任免,導致國企高管的考核與激勵成為相互脫節(jié)的“兩條線”;盡管不少國企都組建了董事會,但權責不明,董事長往往剝奪總經(jīng)理的經(jīng)營權。由于在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟條件下,一方面我們只把企業(yè)看成一個產(chǎn)出的組織,其盈利大小由政府說了算。不規(guī)范代理和委托的責、權、利,企業(yè)不能松綁,不自由,活力少了,效率下來了。所有權代理人鏈條太長,鏈條末端董事長代理權太集中,高官貪腐風險加大。以上所舉,都是脫離市場所致。
《意見》與《方案》的著眼點就是為解決這個問題。
《方案》指出,過去國資監(jiān)管存在越位、缺位、錯位等問題。國資委長期將所有權、經(jīng)營權、分配權一把抓,在本應屬于企業(yè)的經(jīng)營權領域干預太多,影響了企業(yè)的發(fā)展。此次公布的《方案》提出,科學界定國有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界,國資委作為國務院直屬特設機構,根據(jù)授權代表國務院依法履行出資人職責,專司國有資產(chǎn)監(jiān)管,不行使社會公共管理職能,不干預企業(yè)依法行使自主經(jīng)營權。
準確定位非常重要。
要理解這里有“兩個不”。就是國有資產(chǎn)監(jiān)管機構不行使公共管理職能,將其歸位于相關政府部門和單位;不干預企業(yè)自主經(jīng)營權,將由企業(yè)自主經(jīng)營決策的事項歸位于企業(yè)。特別是經(jīng)營權下放,交給企業(yè)。作為出資人是所有權的代表,管資本而不管經(jīng)營或者少管經(jīng)營,國資委將回歸真正的出資人身份。
管“資本”對應什么?就是不管“經(jīng)營”。管資本為主,不是不管企業(yè),而是不管企業(yè)的經(jīng)營,原則上就不管了,實際上以此實現(xiàn)所有權和經(jīng)營權的分開。
管資本的內(nèi)涵與實質在這里,就是放權,放經(jīng)營權,當然,所有權是不能放的。有一個變化已經(jīng)悄然發(fā)生,把資本所有權變成所得權,這是一個了不起的變化,大部分人沒有看到這個深層次的東西。有人認為中國企業(yè)進入資本時代,這是不解情況。中國在2003年成立國資委時便進入資本時代,現(xiàn)在是進入了市場經(jīng)營時代。因為沒有進入市場經(jīng)營時代,便不可能從本質上真正進入資本時代。
國企改革關節(jié)點,“放權”與“讓權”
所有權和經(jīng)營權怎樣分離,從放權開始。改革成功與否,最后將決定于“放”、“讓”二字。圍繞著所有權和經(jīng)營權分離,使國有企業(yè)真正成為充滿生機活力的市場主體。
根據(jù)《方案》,國資委將精簡43項監(jiān)管事項,其中取消事項26項、下放事項9項、授權事項8項。這43項被精簡的國有資本監(jiān)管事項,就是國資委的放權清單。
此次《方案》取消和下放的都是屬于企業(yè)在經(jīng)營中的權力,意味著國資委不再直接監(jiān)管企業(yè)經(jīng)營行為,但這并不是說企業(yè)的經(jīng)營行為不再受到監(jiān)管,只是說這些監(jiān)管權力轉移到了企業(yè)的股東會、董事會、監(jiān)事會等主體。此次《方案》進一步提出,國資委要全面梳理并優(yōu)化調整具體監(jiān)管職能,相應調整內(nèi)設機構。隨著監(jiān)管方式的轉變,預計國資委中涉及經(jīng)營管理的機構會縮減,體現(xiàn)出資人職責的機構會增加。
在26項取消事項中,基本上是經(jīng)營范圍,總體可劃分為五種類型。一是國資委直接實施類事項,如直接規(guī)范上市公司國有股東行為,中央企業(yè)境外產(chǎn)權管理狀況檢查等;二是審批類事項,如審批中央企業(yè)子企業(yè)分紅權激勵方案,審批中央企業(yè)重組改制中離退休和內(nèi)退人員相關費用預提方案;三是備案類事項,如對中央企業(yè)賬銷案存的事前備案;四是指導類事項,包括對中央企業(yè)的指導事項,如指導中央企業(yè)評估機構選聘、指導中央企業(yè)內(nèi)設監(jiān)事會工作等;以及對地方國資委、地方國有企業(yè)的指導事項,如指導地方國資委新聞宣傳工作,指導地方國有企業(yè)重組改制上市管理;五是評比類事項,如聯(lián)合開展全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果評審和推廣,組織中國技能大賽、中央企業(yè)職工技能比賽。這些取消事項,與管資本為主的導向相關度較小,且多屬于企業(yè)自主經(jīng)營決策,或屬于延伸到子企業(yè)、延伸到地方國資國企的事項。通過精簡取消,可以促使國資監(jiān)管機構進一步集中監(jiān)管資源,突出監(jiān)管重點。
在9項下放事項中,基本上是所有權范圍,均為審批類事項,涉及國有股權的日常管理和增持減持。其中,涉及地方國資委監(jiān)管企業(yè)和中央企業(yè)子企業(yè)的國有股權流動事項,直接下放給地方國資委和中央企業(yè)。涉及規(guī)定標準和權限范圍以內(nèi)的國有出資企業(yè)股權流轉的,下放給國有出資企業(yè)。如審批未導致上市公司控股權轉移的國有股東通過證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認購上市公司發(fā)行股票等事項,審批未觸及證監(jiān)會規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標準的國有股東與所控股上市公司進行資產(chǎn)重組事項等。
兩個文件中,力度最大的是經(jīng)理層成員選聘、經(jīng)理層成員業(yè)績考核、經(jīng)理層成員薪酬管理。這一條授權,規(guī)定范圍是授予落實董事會職權試點企業(yè),國有資本投資、運營公司試點企業(yè)。如果包括總經(jīng)理,央企總經(jīng)理便由董事會決定了。這是第一次這樣明確披露。將國資委和中組部對于經(jīng)營性干部即職業(yè)經(jīng)理人的考核與任免權利還給國企董事會;實現(xiàn)國企高管的市場化,徹底取消行政級別,由董事會向全社會“真正公開”選聘,并給予市場化的薪酬待遇。這便是我們說的“切兩刀”的聚焦點。
三級管理正在形成管資本的架構
國資改革實質上是國資委的改革,有人說,國資委的角色發(fā)生變化。原來是國資委與企業(yè)兩層的結構,那現(xiàn)在我們中間又加了一個國有資本投資管理,投資運營公司,變成了三層結構。投資經(jīng)營公司下面是企業(yè)經(jīng)營,投資經(jīng)營公司是管理為主,上面是個“監(jiān)”,下面是個“管”,再下面是個“營”,三個層次。實際上是把國資委的監(jiān)管分成兩塊,國資委權限下放到派出機構了。
這樣就可以清楚地劃分出國有經(jīng)濟融入市場時的管理層級和各層級的管理界限,從而真正實現(xiàn)政企分開,將政府和企業(yè)剝離開來,以產(chǎn)權管理為紐帶,突出國有資本運作,最終實現(xiàn)國資委從“管資產(chǎn)”向“管資本”轉變?!斗桨浮诽貏e提到,在組織實施過程中,要分類放權、分步實施,確保放得下、接得住、管得好。“兩個分”是方針,三個“得”是要求。國有資本投資、運營公司是‘接得住、管得好’的主體。
現(xiàn)在,國有資本投資運營公司一個也沒有成立,什么事還是國資委管,方案實施還需要一個過程。國有資本投資運營公司的改革進度,將決定“管資本”的成效。
目前,國有資本投資運營公司改革試點正在加快。在2014年,國資委首次在國家開發(fā)投資公司、中糧集團兩家央企試點開展國有資本投資公司建設后,2016年,又新增神華、寶武、中國五礦、招商局、中交、保利6家央企擴大試點。運營公司試點在誠通集團、中國國新開展,合計試點企業(yè)已達10家。目前,試點央企基本都已制定了改革方案并上報待批。地方國資投資運營公司的改革也全面提速。
其實,投資經(jīng)營公司工作正在進行中?!斗桨浮诽岢?,牽頭改組組建國有資本投資、運營公司,實施資本運作,采取市場化方式推動設立國有企業(yè)結構調整基金、國有資本風險投資基金、中央企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展投資引導基金等相關投資基金。顯然,投資經(jīng)營公司沒有成立,但是事情已經(jīng)干起來了。這件事情,說明國資委的“管資本”正在實現(xiàn)。
可以期待,不太遠的時間有望形成國資委、國有資本運營公司和國企的三級框架,國資委的經(jīng)營權力交給國資運營公司。政府和企業(yè)之間正在切一刀,形成了一個“隔離帶”,形成了政府與企業(yè)的分離,從而實現(xiàn)政企分離。隨著董事長與總經(jīng)理這一刀的切割加快,所有權和經(jīng)營權分離的目標,越來越近。
(作者系國資問題研究專家、中國企業(yè)研究院首席研究員)
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