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　　(清華大學(xué)，北京 100084)

　　[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新發(fā)展;“5T+1”模型;科技創(chuàng)新;全面創(chuàng)新;創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

　　[中圖分類號]F124 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1008-9314(2016)05-0013-08

　　[收稿日期]2016-08-01

　　[基金項(xiàng)目]中國博士后科學(xué)基金(2015M571000)

　　[作者簡介]胡鞍鋼，清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，國情研究院院長;張新，清華大學(xué)公共管理學(xué)院、國情研究院博士后，助理研究員。

　　美國自19世紀(jì)下半葉起，用了100年左右的時間完成了對英國的趕超，成為世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國并保持至今，[1]中國從21世紀(jì)初開始，從經(jīng)濟(jì)總量上開始加速對美國的趕超，根據(jù)世界銀行2011年國際比較項(xiàng)目(International Comparison Program)的結(jié)果推算，按購買力平價(Purchasing Power Parity，PPP)，2014年中國GDP已超過美國。無論從哪個經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指標(biāo)來看，21世紀(jì)上半葉的時代主題，將是中國從“世界第二”走向“世界第一”。經(jīng)過近兩個世紀(jì)的奮斗與拼搏，中華民族從未像現(xiàn)在這樣接近國家崛起的夢想。如何才能繼續(xù)保持發(fā)展的動力、加快實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展的目標(biāo)?

　　歷史經(jīng)驗(yàn)表明，一國創(chuàng)新實(shí)力的強(qiáng)弱已成為決定國家興衰、影響世界格局的重要因素。當(dāng)今的國際競爭，唯創(chuàng)新者進(jìn)、唯創(chuàng)新者強(qiáng)、唯創(chuàng)新者勝。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。黨的十八大明確提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，2015年3月中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，提出創(chuàng)新發(fā)展的總體思路、主要目標(biāo)和具體措施，十八屆五中全會再提創(chuàng)新發(fā)展，“把創(chuàng)新發(fā)展擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，并成為“十三五”規(guī)劃《綱要》的重大理念、重大戰(zhàn)略。

　　那么，應(yīng)當(dāng)怎樣認(rèn)識中國創(chuàng)新發(fā)展的道路?它的理論背景是什么?歷史發(fā)展邏輯是什么?未來中國將怎樣建成創(chuàng)新型國家?本文以創(chuàng)新發(fā)展的理論模式與中國道路為主題，旨在提出以“5T+1”為模式的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，并通過梳理中國創(chuàng)新發(fā)展1.0版到4.0版，如何伴隨具體的實(shí)踐、認(rèn)識、再實(shí)踐、再認(rèn)識，最終形成國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的過程。本文分為四個部分：第一部分介紹從科技創(chuàng)新到全面創(chuàng)新發(fā)展的理論框架;第二部分梳理新中國成立以來中國創(chuàng)新發(fā)展的演變，即從1.0版到4.0版，分別對應(yīng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代(1949-1977年)的科技追趕階段、改革初期的開放創(chuàng)新階段(1978-1994)、建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的自主創(chuàng)新階段(1995-2011)，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”下的全面創(chuàng)新階段(2012-2016);第三部分著重分析“十三五”時期中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展4.0版的總體戰(zhàn)略布局。第四部分是本文的總結(jié)性評論。

　　一、創(chuàng)新發(fā)展的“5T+1”模式

　　從生產(chǎn)的角度上說，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的觀點(diǎn)，“創(chuàng)新”就是建立起一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系的過程。“創(chuàng)新”具體包括五類：(1)引進(jìn)新產(chǎn)品;(2)引用新技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法;(3)開辟新市場;(4)控制原材料的新供應(yīng)來源;(5)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。創(chuàng)新是一個經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的內(nèi)生性動力，是“來自于內(nèi)部自身創(chuàng)造性的關(guān)于經(jīng)濟(jì)生活的一種變動”。[2]

　　從國家層面上看，美國哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特最早提出創(chuàng)新驅(qū)動的概念，他認(rèn)為國家競爭力發(fā)展分為要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動和財(cái)富驅(qū)動四個階段，創(chuàng)新驅(qū)動是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的較高時期，國家競爭優(yōu)勢將轉(zhuǎn)向主要依靠企業(yè)的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力，更強(qiáng)調(diào)依靠知識資本、人力資本和激勵創(chuàng)新制度來提高生產(chǎn)效率，從而驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[3]

　　但是，熊彼特和波特的研究僅看到企業(yè)在創(chuàng)新中的地位，并沒有進(jìn)一步回答，一個國家的創(chuàng)新能力究竟由哪些方面構(gòu)成，成為創(chuàng)新型國家的發(fā)展機(jī)制是什么，科技落后國家是否具有跨越發(fā)展的可能，創(chuàng)新驅(qū)動怎樣在國家發(fā)展中起到主導(dǎo)作用。這就需要分析創(chuàng)新發(fā)展的理論機(jī)制，更有必要回顧和總結(jié)新中國六十多年的創(chuàng)新發(fā)展歷程，更加深刻地認(rèn)識中國特色的創(chuàng)新發(fā)展之路。

　　總體來看，創(chuàng)新發(fā)展的理論機(jī)制可以概括為“5T+1”的模式：人才是創(chuàng)新的源泉，人才培養(yǎng)是創(chuàng)新發(fā)展的根本。只有把人力素質(zhì)的提升和人才資源的開發(fā)擺在最優(yōu)先的位置，才能為創(chuàng)新提供源源不斷的新鮮活水。創(chuàng)新能力是包括五類能力在內(nèi)的集合，即：引進(jìn)科技能力(T1)、科技再創(chuàng)新能力(包括引進(jìn)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新)(T2)、自主創(chuàng)新能力(T3)，以及國內(nèi)市場創(chuàng)新(T4)和世界市場創(chuàng)新(T5)能力。[4]這就是構(gòu)成一國創(chuàng)新能力的重要內(nèi)容，而“5T”創(chuàng)新水平的提高與創(chuàng)新合力的形成，既是建成創(chuàng)新型國家的主要方式，又是現(xiàn)代化后進(jìn)國家能夠利用后發(fā)優(yōu)勢、創(chuàng)造先發(fā)優(yōu)勢，加快縮短與先進(jìn)國之間巨大差距的重要原因。

　　“5T+1”模型刻畫了科技后進(jìn)國家由落后到追趕，再到并駕齊驅(qū)，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新超越的內(nèi)在機(jī)制和發(fā)展規(guī)律(見圖1)：當(dāng)技術(shù)后進(jìn)國處于追趕初期時(t0-t1)，引進(jìn)科技機(jī)制(T1)是培養(yǎng)自身研發(fā)和利用科技總體能力(包括人才在內(nèi))的主要途徑;一旦技術(shù)后進(jìn)國(Ta)引進(jìn)科技能力(T1)的擴(kuò)散速度明顯高于領(lǐng)先國的技術(shù)創(chuàng)新速度(Tb)，同時又具備較強(qiáng)的吸收、模仿創(chuàng)新能力(T2)，就可以加快技術(shù)追趕的步伐(t1-t2);當(dāng)后進(jìn)國經(jīng)過引進(jìn)和再創(chuàng)新能力的大幅提高，進(jìn)入強(qiáng)化自主技術(shù)創(chuàng)新能力(T3)階段，就可以加快技術(shù)追趕的步伐(t2-t3)，加速縮小與先進(jìn)國家的差距，從世界科技的“跟跑者”成為“并行者”，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新跨越。

　　圖1 創(chuàng)新發(fā)展：從后發(fā)優(yōu)勢到先發(fā)優(yōu)勢(略)

　　這是因?yàn)?，從?chuàng)新規(guī)律來說，科技后進(jìn)國家大多屬于追趕型創(chuàng)新(catch-up innovation)，科技發(fā)展主要來自外部，科技實(shí)力的增長較快。而科技先進(jìn)國家已進(jìn)入內(nèi)生型創(chuàng)新(endogenous innovation)階段，技術(shù)創(chuàng)新源于內(nèi)部運(yùn)作，科技實(shí)力的增長相對較慢。因此，如果后進(jìn)國家能夠充分發(fā)揮T1、T2、T3帶來的“后發(fā)優(yōu)勢”，同時充分利用國內(nèi)、國際市場規(guī)模優(yōu)勢(T4、T5)創(chuàng)造的“先發(fā)優(yōu)勢”，一國的科技實(shí)力就有可能產(chǎn)生乘數(shù)甚至指數(shù)式的提升效應(yīng)，即使發(fā)展的起點(diǎn)很低，也有機(jī)會成為世界科技的“領(lǐng)跑者”(>t3)，早日實(shí)現(xiàn)世界科技強(qiáng)國的目標(biāo)。上述模型即成為中國科技水平在短時間內(nèi)從“跟跑者”成為“并行者”、“領(lǐng)跑者”，對主要發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)“技術(shù)追趕”、“信息追趕”、“知識追趕”、“經(jīng)濟(jì)追趕”，并將最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新跨越發(fā)展的理論框架。需要注意的是，科技落后國家利用后發(fā)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)并行、超越，繼而形成先發(fā)引領(lǐng)優(yōu)勢，是有條件的：一是取決于后發(fā)國家的開放程度，二是取決于內(nèi)部消化吸收和利用程度。

　　由此可見，從技術(shù)追趕者到并行者，最后成為引領(lǐng)者，不僅需要科學(xué)技術(shù)在前沿領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新突破，而且需要科技創(chuàng)新滲透和擴(kuò)展到整個經(jīng)濟(jì)體系，并且要善于不斷接納和吸收一切有利的外部創(chuàng)新力量和創(chuàng)新資源。這就一定是一個從個別的、局部的創(chuàng)新，到整體的、全面的創(chuàng)新發(fā)展過程，“5T”創(chuàng)新能力和創(chuàng)新機(jī)制在空間上并存、在時間上繼起，通過從科技突破到科技創(chuàng)新，再到創(chuàng)新引領(lǐng)，或者說是全面創(chuàng)新的跨越，才是落后國成功實(shí)現(xiàn)“技術(shù)追趕”、“人才追趕”、“經(jīng)濟(jì)追趕”的基本途徑和一般發(fā)展規(guī)律。

　　二、中國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的歷史演進(jìn)：從1.0版到4.0版

　　回顧中國創(chuàng)新發(fā)展60多年的歷程，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略從科技創(chuàng)新的1.0版到全面創(chuàng)新的4.0版(表1)，就是中國從現(xiàn)代科技落伍者，成為世界上具有重要影響力的科技大國的寶貴經(jīng)驗(yàn)。從這個歷史演進(jìn)來看，所謂創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，就是一個從科技與人才相結(jié)合、科技與產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，到科技與市場相結(jié)合，再到國內(nèi)與國際市場相結(jié)合，并最終形成社會創(chuàng)新合力的過程，這就體現(xiàn)為“5T”創(chuàng)新能力的不斷提升;創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，就是通過對創(chuàng)新資源在時間和空間上的配置，最大限度發(fā)揮“5T+1”創(chuàng)新機(jī)制的過程。從這個意義上看，中國的創(chuàng)新發(fā)展道路為科技落后國家提供了一條從創(chuàng)新落后者到追趕者，再到趕超者的“彎道超車”之路。

　　毛澤東開啟了現(xiàn)代中國自主創(chuàng)新的歷史時代，這就是中國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的1.0版本。新中國正式成立之前，1949年9月29日，中國人民政治協(xié)商會議第一屆全體會議通過的《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》就提出，要“努力發(fā)展自然科學(xué)，以服務(wù)于工業(yè)農(nóng)業(yè)和國防的建設(shè)。獎勵科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，普及科學(xué)知識”。這反映了在新中國“一窮二白”的落后狀態(tài)下，[5]全國人民發(fā)展科技的迫切要求。當(dāng)時黨中央的基本判斷是：我國的自然科學(xué)和技術(shù)，比世界上科學(xué)技術(shù)最先進(jìn)的國家，落后了幾十年。[6]1956年1月，毛澤東在第六次最高國務(wù)會議上前瞻性地提出：“我國人民應(yīng)該有一個遠(yuǎn)大的規(guī)劃，要在幾十年內(nèi)，努力改變我國在經(jīng)濟(jì)上和科學(xué)文化上的落后狀況，迅速達(dá)到世界先進(jìn)水平”。[7]正是根據(jù)毛澤東這一宏大構(gòu)想，中國政府制定了《1956年至1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》，制定了“重點(diǎn)發(fā)展，迎頭趕上”的科技追趕方針，擬定了13個方面57項(xiàng)重大任務(wù)。[8]這是新中國改變科技落后面貌、追趕先進(jìn)國家夢想的第一個科技發(fā)展藍(lán)圖，為新中國的科技發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)。但限于當(dāng)時的國際環(huán)境和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的限制，中國大部分時間只能在封閉或半封閉、城鄉(xiāng)隔離、地區(qū)分割的條件下自主摸索創(chuàng)新，因此這段時期是中國與世界先進(jìn)科技水平差距逐漸拉大的時期。

　　表1 中國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略演變(1949-2016)(略)

　　20世紀(jì)70年代起，中國進(jìn)入開放創(chuàng)新的探索時期。1978年3月，鄧小平在全國科學(xué)大會上首提“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”這一著名論斷，會議還制定了《1978-1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(草案)》，提出科學(xué)技術(shù)工作的奮斗目標(biāo)。同年12月，中共十一屆三中全會公報進(jìn)一步明確提出“在自力更生的基礎(chǔ)上，積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟(jì)合作，努力采用世界先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)設(shè)備”，[9]確立了中國引進(jìn)技術(shù)為主、實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的基本方針。這可以稱為中國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的2.0版，在這一時期，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，國內(nèi)統(tǒng)一開放的市場逐漸形成，特別是對外開放的格局初步形成，促使中國引進(jìn)科技能力(T1)和科技再創(chuàng)新能力(T2)大規(guī)模提高，與國際先進(jìn)水平的差距逐步縮小，1980-1985年間的全要素年平均增長率達(dá)到5.71%，[10]標(biāo)志著中國進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展的新階段。

　　20世紀(jì)末到21世紀(jì)初，是中國創(chuàng)新發(fā)展的開拓階段。2001年中國加入世貿(mào)組織大大推動了科技創(chuàng)新向先進(jìn)國家邁進(jìn)的步伐，發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的第一生產(chǎn)力作用、加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是這一階段的主要方針。1995年9月，黨的十四屆五中全會首次提出實(shí)施科教興國戰(zhàn)略，促進(jìn)科技、教育與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。2006年1月，胡錦濤同志更加明確地提出，要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個方面。為此，國務(wù)院制定了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，提出了到2020年創(chuàng)建創(chuàng)新型國家的具體目標(biāo)，這些戰(zhàn)略意圖與戰(zhàn)略設(shè)想也分別體現(xiàn)在國家的“十五”計(jì)劃、“十一五”規(guī)劃和“十二五”規(guī)劃之中。“國家戰(zhàn)略+五年規(guī)劃”構(gòu)成了創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的3.0版，這個時期，中國科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，科技實(shí)力從2000年占全球比例的不足4%，上升到2012年的20%，超過英國、德國、日本，一躍成為僅次于美國和歐盟的第三大科技實(shí)體(見附表1)。與此同時，隨著企業(yè)利用國內(nèi)市場創(chuàng)新能力(T4)和引入國際市場創(chuàng)新能力(T5)的大幅提高，中國的科技創(chuàng)新加快了趕超西方先進(jìn)科技的速度。如阿里巴巴(Alibaba)和騰訊(Tencent)這樣的新經(jīng)濟(jì)企業(yè)，在短短十幾年的時間內(nèi)成長為業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的世界級科技企業(yè)，正是這一巨國市場規(guī)模優(yōu)勢的最佳體現(xiàn)。

　　十八大之后，中國進(jìn)入全面創(chuàng)新的發(fā)展階段。黨的十八大報告中明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略。2015年3月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，提出創(chuàng)新發(fā)展的總體思路、主要目標(biāo)和具體措施。十八屆五中全會再提創(chuàng)新發(fā)展，并“把創(chuàng)新發(fā)展擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。這意味著中國進(jìn)入全面創(chuàng)新時代、全民創(chuàng)新時代。特別是隨著國家組織和編制重點(diǎn)專項(xiàng)規(guī)劃的手段更加成熟，“五年規(guī)劃+國家戰(zhàn)略+專項(xiàng)規(guī)劃”不僅成為統(tǒng)籌中長期發(fā)展的體系，更成為對科技教育等創(chuàng)新關(guān)鍵領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)強(qiáng)化指導(dǎo)的重要抓手。4.0版本的全面創(chuàng)新戰(zhàn)略，不僅是對前三個創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的繼承，更是在3.0版本基礎(chǔ)上，以網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國、國家大數(shù)據(jù)、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略為支撐，不僅大大提高了自主創(chuàng)新能力，更形成了科技水平在追趕中跨越、經(jīng)濟(jì)社會在創(chuàng)新中發(fā)展的良好局面。我們預(yù)計(jì)，到2020年，中國創(chuàng)新發(fā)展水平將邁上新臺階，科技實(shí)力占全球比重達(dá)到28.46%，大幅超越美國成為世界第一創(chuàng)新大國。

　　三、創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展：創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版

　　從“向科學(xué)進(jìn)軍”到“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”，從“科教興國戰(zhàn)略”到“提高自主創(chuàng)新能力”，再到“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，反映了黨中央對創(chuàng)新發(fā)展認(rèn)識的不斷深化，更體現(xiàn)了創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略在不同階段的歷史任務(wù)。[11]從1.0版到4.0版的變化和調(diào)整過程，伴隨著實(shí)踐、認(rèn)識、再實(shí)踐、再認(rèn)識的過程，從而形成創(chuàng)新發(fā)展不斷升級的過程，這就非常符合“5T+1”的創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律。更重要的是，從科技發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃(創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略1.0版)為導(dǎo)向，到科技規(guī)劃綱要(創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略2.0版)為指導(dǎo)，再到“五年規(guī)劃+國家戰(zhàn)略”(創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略3.0版)的實(shí)施模式，直至形成“五年規(guī)劃+重大戰(zhàn)略+專項(xiàng)規(guī)劃”(創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版)的立體支撐，國家對創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)的不斷科學(xué)化、系統(tǒng)化，這就是中國創(chuàng)新發(fā)展不斷邁上新臺階、跨上新高度的重要經(jīng)驗(yàn)。

　　當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新已經(jīng)步入以跟蹤為主轉(zhuǎn)向跟蹤和并跑、領(lǐng)跑并存的新階段，正處于從量的積累向質(zhì)的飛躍、從點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升的重要時期，創(chuàng)新驅(qū)動在國家發(fā)展全局中的核心位置更加凸顯，中國在全球創(chuàng)新版圖中的位勢進(jìn)一步提升。[12]為此，自2016年3月“十三五”規(guī)劃綱要頒布以來，國家的創(chuàng)新驅(qū)動、科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃快速、密集出臺。5月19日，黨中央、國務(wù)院印發(fā)了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，8月8日，國務(wù)院正式印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，形成了推動和落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要部署，為加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、確保如期實(shí)現(xiàn)“三步走”的創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)奠定了重要的制度和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，這構(gòu)成了創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版的主體內(nèi)容。具體來看：

　　(一)國家五年規(guī)劃：總體設(shè)計(jì)+重大保障

　　中國五年規(guī)劃的編制，不僅是一個研究發(fā)展問題、提煉發(fā)展理念、總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的過程，更是一個設(shè)計(jì)發(fā)展規(guī)劃框架、落實(shí)發(fā)展方案的重大決策過程，[13]這就形成了中國創(chuàng)新發(fā)展道路的最大特色，成為創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版的核心。

　　從“十三五”規(guī)劃對創(chuàng)新發(fā)展的總體設(shè)計(jì)上看，“十三五”規(guī)劃綱要不僅將創(chuàng)新發(fā)展列入規(guī)劃的總體發(fā)展目標(biāo)，還專門列出了4項(xiàng)具體的預(yù)期性指標(biāo)(實(shí)有指標(biāo)5項(xiàng))，占規(guī)劃總指標(biāo)數(shù)16%(實(shí)有指標(biāo)占比15.2%)，[14]這大大加強(qiáng)了國家規(guī)劃對經(jīng)濟(jì)社會創(chuàng)新發(fā)展的引導(dǎo)作用。同時，從創(chuàng)新發(fā)展的次優(yōu)先指標(biāo)來看(見表2)，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版更是在之前基礎(chǔ)上，從科技創(chuàng)新的單一創(chuàng)新、局部創(chuàng)新，拓展到以科技創(chuàng)新和人才發(fā)展共同支撐的系統(tǒng)創(chuàng)新、全面創(chuàng)新。

　　表2 五年規(guī)劃中創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)先與次優(yōu)先指標(biāo)(略)

　　同時，五年規(guī)劃還通過提出“三個重大”(推出一批重大項(xiàng)目、一批重大工程、一批重大政策)，豐富和細(xì)化了創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)容和任務(wù)，更是為扎實(shí)落實(shí)創(chuàng)新發(fā)展、督促和發(fā)揮政府的創(chuàng)新引導(dǎo)作用提供了重要的實(shí)施抓手。“十三五”規(guī)劃綱要提出六大類、66項(xiàng)創(chuàng)新發(fā)展重點(diǎn)工程，投資規(guī)模和項(xiàng)目數(shù)量均大大超過以往(見表3)，這充分體現(xiàn)了中國特色社會主義制度集中力量、配置資源的優(yōu)勢，是中國創(chuàng)新發(fā)展再上新臺階的堅(jiān)實(shí)制度體制保障。

　　表3 國家創(chuàng)新重大工程(略)

　　(二)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略綱要：戰(zhàn)略目標(biāo)引領(lǐng)

　　《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》為總攬創(chuàng)新全局、部署創(chuàng)新任務(wù)，尤其是明確創(chuàng)新發(fā)展的目標(biāo)做出了宏觀規(guī)劃，從而成為創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略4.0版的關(guān)鍵。具體來說：第一步，在“十三五”時期，確保到2020年，建成創(chuàng)新型國家，初步形成創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)格局，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率提高到60%以上，知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的20%。自主創(chuàng)新能力大幅提升，研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)到2.5%。第二步，到2030年，躋身創(chuàng)新型國家前列，主要產(chǎn)業(yè)進(jìn)入全球價值鏈中高端，創(chuàng)新能力從“跟蹤、并行、領(lǐng)跑”并存、“跟蹤”為主向“并行”、“領(lǐng)跑”為主轉(zhuǎn)變，研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)到2.8%，國家創(chuàng)新體系更加完備。第三步，到2050年，建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國，研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重進(jìn)一步提高到4%，勞動生產(chǎn)率、社會生產(chǎn)力提高主要依靠科技進(jìn)步和全面創(chuàng)新，擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)。[15]

　　(三)科技創(chuàng)新專項(xiàng)規(guī)劃：具體目標(biāo)落實(shí)

　　主要來看，《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》(下稱《規(guī)劃》)首先明確提出了“十三五”科技創(chuàng)新總體目標(biāo)，即：國家科技實(shí)力和創(chuàng)新能力大幅躍升，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成效顯著，國家綜合創(chuàng)新能力世界排名進(jìn)入前15位，邁進(jìn)創(chuàng)新型國家行列，有力支撐全面建成小康社會目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。[16]從具體目標(biāo)看，有五大目標(biāo)：自主創(chuàng)新能力全面提升;科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)作用顯著增強(qiáng);創(chuàng)新型人才規(guī)模質(zhì)量同步提升;有利于創(chuàng)新的體制機(jī)制更加成熟定型;創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)更加優(yōu)化。

　　其次，作為科技創(chuàng)新的“指揮棒”，《規(guī)劃》提出了12項(xiàng)預(yù)期性指標(biāo)(見表4)，清晰地繪制了2020中國科技創(chuàng)新目標(biāo)及宏偉藍(lán)圖。這些指標(biāo)將成為指引各類創(chuàng)新主體的“指揮棒”，極大地發(fā)揮在各個創(chuàng)新領(lǐng)域的推動和實(shí)施作用，充分發(fā)揮各類創(chuàng)新主體和創(chuàng)新人才的作用，形成全社會的創(chuàng)新合力。

　　表4 “十三五”科技創(chuàng)新主要指標(biāo)(略)

　　四、結(jié) 語

　　如何理解新中國在短短六十年間取得的巨大創(chuàng)新成就?習(xí)近平同志高度概括地指出，“社會主義制度集中力量辦大事，是我們成就事業(yè)的重要法寶”。[17]創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略1.0到4.0的形成與實(shí)施，不僅是中國科技實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的重要途徑，更是未來推動創(chuàng)新發(fā)展的制勝法寶。

　　經(jīng)過新中國成立以來的不懈努力，我國在主要科技領(lǐng)域和方向上已經(jīng)取得重大進(jìn)展，已經(jīng)進(jìn)入世界創(chuàng)新大國的行列，實(shí)現(xiàn)了鄧小平同志提出的“占有一席之地”的戰(zhàn)略目標(biāo)，并具有巨大的創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿ΑＤ壳?，我國已成為世界科技人力資源第一大國，2014年，中國從事研發(fā)活動人員全時當(dāng)量達(dá)到394萬人年，占世界總量的28%;中國研發(fā)投入(PPP)占世界總量比重達(dá)到15.45%，居世界第二位;中國發(fā)明專利申請數(shù)占世界總量的34.62%，居世界第一位;中國科技論文發(fā)表數(shù)占世界總量的20.39%，居世界第二位。中國已經(jīng)成為當(dāng)之無愧的世界創(chuàng)新中心，與歐美并駕齊驅(qū)。但需要看到，國內(nèi)許多產(chǎn)業(yè)仍處于全球價值鏈中低端，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、企業(yè)創(chuàng)新動力不足、科技人才隊(duì)伍大而不強(qiáng)，中國的創(chuàng)新發(fā)展正處在跨越發(fā)展的關(guān)鍵時期，正處于“從量的積累向質(zhì)的飛躍、點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升”的重要時期。

　　歷史經(jīng)驗(yàn)證明，只有成功實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的國家，才能長期保持世界經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)地位。例如，1820-1870年期間，美國對英國追趕型創(chuàng)新，年均增長率為4.20%，高于領(lǐng)先國英國的增速(2.05%)，但直到1870-1913年才實(shí)現(xiàn)從追趕型增長到內(nèi)生型增長的轉(zhuǎn)變，這一時期的年均增長率為3.94%，1913-2008年為3.11%，但保持世界經(jīng)濟(jì)引領(lǐng)者的地位至今。從這個角度來看，創(chuàng)新發(fā)展的道路上，中國剛剛完成從落后者向追趕者、并行者的轉(zhuǎn)變，正在向領(lǐng)先者的角色轉(zhuǎn)化，可能要花費(fèi)四十年左右的時間才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)，創(chuàng)新發(fā)展之路可謂“雄關(guān)漫道真如鐵”。時至今日，我們必須有意識、有目的地向全面創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，實(shí)際上，中國既具有歐美等西方國家不具備的規(guī)劃體系與實(shí)施能力，有利于推動“5T+1”創(chuàng)新模式的統(tǒng)籌發(fā)展、重點(diǎn)突破，又具有日本及其他技術(shù)先進(jìn)國家無法相比的巨國市場創(chuàng)新(T4)及世界市場科技創(chuàng)新(T5)優(yōu)勢，有助于實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展?？梢哉f，實(shí)現(xiàn)到2020年建成創(chuàng)新型國家、2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國的目標(biāo)，中國一定是“長風(fēng)破浪會有時”。

　　剛剛結(jié)束的杭州G20峰會上，“創(chuàng)新增長方式”首次被列為G20峰會的重點(diǎn)議題，更具重大意義的是，在中國的倡議和推動下，各成員國一致通過了《二十國集團(tuán)創(chuàng)新增長藍(lán)圖》，創(chuàng)新發(fā)展已成為各國共同的發(fā)展理念，創(chuàng)新驅(qū)動將替代資本、要素驅(qū)動成為未來世界經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的最大動力，已成為世界各國的發(fā)展共識，推動創(chuàng)新、新工業(yè)革命、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、結(jié)構(gòu)性改革，將成為各國一致的發(fā)展計(jì)劃。因此，創(chuàng)新發(fā)展不僅是中國引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的重大戰(zhàn)略，也是解決全球金融危機(jī)影響的應(yīng)對方案，更將成為全面提升世界經(jīng)濟(jì)中長期增長潛力、實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康增長的根本途徑。

　　從這個意義上說，中國已經(jīng)并且正在發(fā)動一場新的創(chuàng)新革命，協(xié)調(diào)并推動G20共同創(chuàng)新，進(jìn)而將掀起全球創(chuàng)新的又一次浪潮?？梢灶A(yù)期的是，到2020年，我國科技實(shí)力和創(chuàng)新能力將大幅躍升，邁進(jìn)世界創(chuàng)新型國家行列，成為新的世界創(chuàng)新中心，創(chuàng)新驅(qū)動將不僅成為引領(lǐng)中國發(fā)展的第一動力，更會成為中國引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)的最大動力。

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